Kriegsministerium schließt Überprüfungen der Forschungssicherheit bei 30 Universitäten ab: Über 80 Verbindungen zu bedenklichen ausländischen Einrichtungen beendet

WASHINGTON

Das US-Kriegsministerium hat am 19. (Ortszeit) die Ergebnisse von Forschungssicherheitsaudits bei 30 Universitäten bekannt gegeben, die ihre Beziehungen zu besorgniserregenden ausländischen Einrichtungen bereinigt haben. Alle 30 Institutionen haben problematische Verbindungen zu Einrichtungen auf der Liste nach Abschnitt 1286 des National Defense Authorization Act (NDAA) für das Haushaltsjahr 2019 vollständig behoben. Das Kriegsministerium teilte mit, dass die Maßnahmen zur Beendigung von Beziehungen an den 30 Universitäten insgesamt mehr als 80 Fälle umfassen.

Alle 30 Universitäten haben problematische Beziehungen zu Einrichtungen der Liste nach Abschnitt 1286 vollständig behoben

Das Kriegsministerium erklärte in der Mitteilung, man habe „die Ergebnisse der vorgeschriebenen Forschungssicherheitsaudits bei 30 Universitäten erfolgreich erhalten“. Alle 30 geprüften Institutionen haben ihre festgestellten Beziehungen zu „besorgniserregenden ausländischen Einrichtungen“ auf der aktuellen Liste nach Abschnitt 1286 vollständig bereinigt. Das bedeutet, dass keine einzige Einrichtung ausgelassen wurde. Das Kriegsministerium bezeichnete diese Ergebnisse als „anfängliches“ Audit. Die erste Runde mit 30 Einrichtungen wurde abgeschlossen, weitere Überprüfungen sollen folgen. Sieben der 30 Einrichtungen wurden namentlich hervorgehoben, worauf später näher eingegangen wird. Bei allen genannten Institutionen handelt es sich um US-amerikanische Universitäten. Das CTO-Konto des Kriegsministeriums (@DoWCTO) veröffentlichte am 19., als die Ergebnisse vorlagen, dieselben Angaben auf X.

Die vom Kriegsministerium angeführte „aktuelle Liste“ ist die im Juli dieses Jahres veröffentlichte Fassung. Die Universitäten schlossen die Behebung ihrer Beziehungen in weniger als drei Monaten nach Veröffentlichung dieser Liste ab.

Die Beendigungsmaßnahmen beliefen sich an den 30 Universitäten auf insgesamt über 80 Fälle. Dazu gehört der Abbruch von Verbindungen zu Institutionen, die auf der Liste nach Abschnitt 1286 aufgeführt sind. Ebenfalls enthalten sind „vorsorgliche Beendigungen“ gegenüber Einrichtungen, die nicht auf der Liste stehen, um Risiken proaktiv zu verringern. Kurz gesagt zogen einige Universitäten präventiv auch bei Einrichtungen Grenzen, die über die offiziell gelisteten hinausgehen.

Emil Michael, Staatssekretär für Forschung und Technik im Kriegsministerium, fasste das Ergebnis mit den Worten „30 von 30“ zusammen. Er erklärte, er sei stolz darauf, dass das Kriegsministerium gemeinsam mit führenden Forschungsuniversitäten daran gearbeitet habe, Verbindungen zu böswilligen ausländischen Einrichtungen zu kappen. Das Kriegsministerium erläuterte, man habe mit allen 30 Universitäten zusammengearbeitet, um die problematischen Beziehungen zu bereinigen, und betonte, dass man die Probleme gemeinsam mit den Universitäten gelöst habe, anstatt sie zu bestrafen.

Die Audits kamen nicht über Nacht zustande. Das Kriegsministerium hatte den betroffenen Universitäten zwei Monate zuvor offizielle Benachrichtigungen übermittelt, in denen der Umfang und die Fristen der Prüfungen klar festgelegt waren.

Kriegsministerium erteilte am 17. August Bescheid und erhielt Ergebnisse nach 63 Tagen

Am 17. August übermittelte das Kriegsministerium offizielle Benachrichtigungen an 30 akademische Einrichtungen in den Vereinigten Staaten mit der Anweisung, Kooperationen mit besorgniserregenden ausländischen Einrichtungen in den Bereichen Wissenschaft, Finanzen und Forschung unverzüglich und umfassend zu überprüfen. Ziel dieser Maßnahme ist es, durch US-Steuergelder finanzierte Forschung vor unbefugtem Technologietransfer, Diebstahl geistigen Eigentums und Ausnutzung durch gegnerische Kräfte zu schützen. Gegenstand der Überprüfung waren nach Abschnitt 1286 benannte ausländische Einrichtungen sowie Organisationen, die mit umbenannten Konfuzius-Instituten in Verbindung stehen. Federführend war das Büro des Staatssekretärs für Forschung und Technik im Kriegsministerium.

Die benachrichtigten Universitäten mussten drei Aufgaben erfüllen: alle bestätigten ausländischen Kooperationen ermitteln und prüfen, die Exposition bei sensibler oder exportkontrollierter Forschung bewerten und strenge Schadensminderungspläne umsetzen, die bis zum Abbruch problematischer Kooperationen reichten. Das Kriegsministerium stellte klar, dass die Einhaltung dieses Verfahrens Voraussetzung dafür ist, auch künftig für föderale Forschungsgelder infrage zu kommen.

Die Prüfungsergebnisse und Maßnahmen mussten bis zum 31. August direkt an das Kriegsministerium gemeldet werden, was einer Frist von 14 Tagen ab dem Benachrichtigungsdatum entsprach. Die Bekanntgabe am 19. Oktober erfolgte somit 63 Tage nach Versand der Benachrichtigungen.

Damals erklärte Staatssekretär Michael: „Das Kriegsministerium zeigt null Toleranz gegenüber wissenschaftlichen Kooperationen, die die nationale Sicherheit untergraben.“ Er betonte, dass Einrichtungen, die Gelder der US-Steuerzahler erhalten, höchste Standards der Forschungssicherheit einhalten müssen und dass verpflichtende Audits diese Rechenschaftspflicht durchsetzen werden. Joseph Jewell, stellvertretender Staatssekretär für Wissenschaft und Technologie im Kriegsministerium, erklärte ebenfalls, dass Universitäten unverzichtbare Partner bei der Umsetzung von Forschungsprogrammen des Kriegsministeriums seien und Forschungsinvestitionen daher gründlich vor ausländischer Ausbeutung geschützt werden müssten.

Das Kriegsministerium gab damals zudem bekannt, diese Audits in Abstimmung mit dem Kongress durchzuführen. Maßstab für die Überprüfungen war die Liste nach Abschnitt 1286. Um zu verstehen, auf welche Verbindungen die Bereinigungsmaßnahmen abzielten, muss man wissen, was diese Liste beinhaltet und welche Institutionen darauf verzeichnet sind.

Liste nach Abschnitt 1286 umfasst 130 Forschungseinrichtungen in China, Russland und dem Iran

Abschnitt 1286 ist eine Bestimmung im NDAA für das Haushaltsjahr 2019 mit dem Titel „Initiative zum Schutz von akademischen Forschern im Bereich der nationalen Sicherheit vor ungebührlicher Einflussnahme und sonstigen Sicherheitsbedrohungen“. Wie von dieser Bestimmung vorgeschrieben, erstellt und aktualisiert das Kriegsministerium eine Liste ausländischer Einrichtungen, die an problematischen Aktivitäten beteiligt sind.

Am 23. Juli veröffentlichte das Kriegsministerium die aktualisierte Liste für das Haushaltsjahr 2025, auf der offiziell 130 Wissenschafts- und Forschungseinrichtungen in China, Russland und dem Iran geführt werden. Das Kriegsministerium erklärte, es sei bestätigt worden, dass diese Einrichtungen an Aktivitäten beteiligt sind, die die Wahrscheinlichkeit einer unrechtmäßigen Aneignung von durch die US-Regierung finanzierten Forschungs- und Entwicklungsergebnissen erhöhen. Eine solche unrechtmäßige Aneignung ermögliche die Einflussnahme gegnerischer ausländischer Regierungen und stelle eine direkte Bedrohung für die nationale Sicherheit der USA sowie die Integrität der US-Wissenschaft dar, so das Kriegsministerium.

Bei der Veröffentlichung der Liste riet das Kriegsministerium Forschern, Universitäten und Industriepartnern im Inland zu äußerster Vorsicht bei Kooperationen, dem Austausch von Forschungsgeldern oder der Weitergabe von Daten an gelistete Einrichtungen. Diese Aktualisierung sei ein zentraler Bestandteil des fortlaufenden Auftrags des Kriegsministeriums, unbefugte Technologietransfers aufzudecken und zu verhindern, was mit den unlängst von Staatssekretär Michael erlassenen strengeren Richtlinien zum Forschungsschutz im Einklang stehe. Die Liste wird mindestens einmal jährlich oder je nach Bedarf auf der Grundlage neuer Erkenntnisse und Bedrohungsanalysen aktualisiert. Michael erklärte damals: „Das Kriegsministerium bekräftigt sein Engagement zum Schutz der von Steuerzahlern finanzierten Forschung und wahrt die Integrität der amerikanischen Wissenschaft.“

Die Einrichtungen, deren Beziehungen die Universitäten nun bereinigt haben, sind genau jene auf dieser aktuellen Liste. Ausschlaggebend ist, wer auf die Liste gelangt – und ein Memorandum vom Januar dieses Jahres reformierte auch das Verfahren zur Nominierung von Kandidaten.

Memorandum vom Januar schuf vorab Kontrollmechanismen für Fördervergabe und Listenerstellung

Im Januar erließ Staatssekretär Michael das „Memorandum zur Sicherheitsinitiative und Umsetzung in der Grundlagenforschung“, um ein Abfließen von Forschungsgeldern des Kriegsministeriums durch bösartigen ausländischen Einfluss, Diebstahl geistigen Eigentums und andere Formen der Ausbeutung zu unterbinden. Das Memorandum sollte die im Juni 2023 eingeführte Richtlinie zur risikobasierten Sicherheitsüberprüfung in der Grundlagenforschung verschärfen. Darin wurde festgehalten, dass ein umfassenderer und verbindlicherer ansatzweiter Ansatz des gesamten Kriegsministeriums erforderlich sei, da gegnerische Kräfte ihre Methoden fortlaufend anpassen.

Die auffälligste Bestimmung betrifft die Liste nach NDAA-Abschnitt 1260H, auf der Unternehmen des chinesischen Militärs erfasst sind. Das Memorandum untersagte den Leitern von Teilbereichen, Fördermittel für Grundlagenforschung an Unternehmen auf dieser Liste sowie an Institutionen zu vergeben, bei denen Patent- oder IP-Diebstahl dokumentiert ist. Aktualisierungen der Risikoprüfungsmatrix durch das Büro des Staatssekretärs für Forschung und Technik im Kriegsministerium müssen innerhalb von 60 Tagen umgesetzt werden.

Das Memorandum legte auch die Prüfhäufigkeit fest. Es schrieb jährliche Stichprobenprüfungen bei 100 Prozent aller Grundlagenforschungsprojekte mit Minderungsauflagen sowie bei mindestens 25 Prozent der übrigen Projekte vor, wobei die Ergebnisse halbjährlich an das Büro des Staatssekretärs zu melden sind. Zudem wurde bekräftigt, dass Forscher alle laufenden und beantragten Fördermittel für Studierende und Postdoktoranden offenlegen müssen, einschließlich Geldern aus Quellen außerhalb ihrer Heimatinstitution.

Die über verschiedene Abteilungen verstreuten Informationen zur Risikoprüfung werden zentral zusammengeführt. Das Memorandum wies an, Offenlegungsformulare, Risikoprüfungsunterlagen, Minderungspläne und Compliance-Dokumente an das Büro des Staatssekretärs zu übermitteln, um ein zentrales Register („Fundamental Research Risk Review Repository“) aufzubauen. Das Büro strebt an, im zweiten Quartal des Haushaltsjahres 2026 einen Prototyp bereitzustellen und im vierten Quartal die volle Einsatzfähigkeit zu erreichen.

Das Memorandum regelte auch das Verfahren, nach dem die Teilbereiche dem Büro des Staatssekretärs Einrichtungen für die Aufnahme in die Liste nach Abschnitt 1286 vorschlagen. Es verlangte, streng darauf zu achten, dass Vorschläge die gesetzlichen Kriterien erfüllen und sich auf eine hohe Beweisqualität stützen. Zudem wurde eine einjährige Schadensbewertung ausgewählter Vorfälle eingeleitet, darunter Fälle, die in einem jüngsten Bericht des Sonderausschusses des Repräsentantenhauses zum strategischen Wettbewerb mit der Kommunistischen Partei Chinas aufgezeigt wurden.

Die Teilbereiche müssen dem Büro des Staatssekretärs zudem jährlich die Zahl des Personals für Forschungssicherheit, die eingesetzte Software, die Zahl der geprüften Anträge sowie die Zahl der Anträge mit Minderungsbedarf melden. Das Büro für Digitales und Künstliche Intelligenz des Verteidigungsministeriums (CDAO) wurde beauftragt, automatisierte Prüf- und Dauerüberwachungssysteme zu identifizieren und die Ergebnisse innerhalb von 180 Tagen vorzulegen. Vorschriften für jährliche Schulungen des Personals für Forschungssicherheit und Vorgaben zur Angabe von Fördernummern in öffentlichen Veröffentlichungen waren ebenfalls im Memorandum enthalten.

Die Richtlinie zur Angabe der Fördernummer zielt darauf ab, Transparenz und Rechenschaftspflicht bei der Forschungsfinanzierung zu verbessern. Eine bestehende gesetzliche Vorschrift (10 U.S.C. § 4027) verlangt von Empfängern von Forschungs- und Entwicklungsmitteln bereits, die Unterstützung durch das Kriegsministerium in entsprechenden öffentlichen Mitteilungen offenzulegen. Ausnahmen gelten lediglich für Mitteilungen mit weniger als 280 Zeichen oder bei einer Ausnahmegenehmigung durch das Kriegsministerium. Das Memorandum ordnete die Umsetzung dieser Richtlinie innerhalb von 45 Tagen an und forderte die Erstellung von Anforderungen und Kostenschätzungen für eine gemeinsame Forschungsförderungsdatenbank.

Das Memorandum schloss mit der Feststellung, dass diese Maßnahmen einen entscheidenden Schritt darstellen, um Schwachstellen früher aufzudecken, die Grundlagenforschung des Kriegsministeriums zu schützen und den Forschungs- sowie Technologievorsprung des US-Militärs zu sichern. Es solle zudem eine Kultur der Wachsamkeit und Zusammenarbeit über alle Teilbereiche hinweg fördern.

Während das Memorandum vom Januar die Mittelgeber und die Prozesse zur Listenerstellung in die Pflicht nahm, nahmen die Benachrichtigung vom August und die Ergebnisse vom Oktober die Universitäten als Mittelempfänger in die Pflicht. Unter diesen Ergebnissen hob das Kriegsministerium sieben Universitäten, die besonders rasch gehandelt hatten, namentlich hervor und lobte sie ausdrücklich.

Kriegsministerium lobt 7 frühzeitig handelnde Universitäten namentlich

Diese sieben Universitäten befinden sich in sieben verschiedenen Bundesstaaten: Oklahoma, Pennsylvania, North Carolina, South Carolina, Kalifornien, Texas und Virginia. Die Vorreiterinstitutionen traten über verschiedene Regionen verteilt auf und konzentrierten sich nicht auf ein bestimmtes Gebiet.

Die vom Kriegsministerium genannten Hochschulen sind die Oklahoma State University, die Pennsylvania State University, die University of North Carolina at Chapel Hill, die University of South Carolina, die University of Southern California, die University of Texas at Austin und die Virginia Tech. Das Kriegsministerium lobte diese Einrichtungen dafür, dass sie „über die Erwartungen hinausgegangen“ seien, indem sie problematische Verbindungen zügig kappten und weitreichende Schutzmaßnahmen umsetzten.

Staatssekretär Jewell erklärte, diese sieben Einrichtungen hätten „den Maßstab für die Forschungssicherheit im ganzen Land gesetzt“ und „verdienen immense Anerkennung“. Er betonte, dass sie sich nicht damit begnügt hätten, Mindestanforderungen zu erfüllen, sondern mutige, eigenverantwortliche Schritte unternommen hätten, um ihre Labore, Lehrkörper und ihr geistiges Eigentum vor ausländischer Ausbeutung zu schützen.

Jewell führte aus, dass bahnbrechende Forschung dank dieser proaktiven Maßnahmen den US-Kräften im Einsatz direkt zugutekomme und die technologische Vormachtstellung der Nation stärke. Was das Kriegsministerium bei diesen sieben Institutionen besonders würdigte, war das Tempo des Beziehungsabbruchs und die von den Universitäten selbst initiierten Maßnahmen.

Das Lob ging mit anhaltendem Druck einher. Im Anschluss an seine Würdigung der sieben Einrichtungen richtete Staatssekretär Michael eine unmissverständliche Warnung an Institutionen, die die Standards nicht erfüllen.

Einrichtungen, die Standards nicht erfüllen, wurden gewarnt

Staatssekretär Michael erklärte: „Unsere Arbeit geht weiter.“ Zudem seien Institutionen, die Forschungssicherheitsstandards nicht erfüllen, „gewarnt“. Er betonte: „Steuergelder werden keine Einrichtungen unterstützen, die Kooperationen aufrechterhalten, die unsere Streitkräfte oder unseren Technologievorsprung gefährden.“ Am selben Tag veröffentlichte das CTO-Konto des Kriegsministeriums einen separaten Beitrag mit der Warnung, dass US-amerikanische akademische Einrichtungen, die die Forschungssicherheitsstandards verfehlen, „gewarnt sind“.

Das Kriegsministerium kündigte an, die Liste nach Abschnitt 1286 weiterhin nach Bedarf zu aktualisieren. Man werde auch fortlaufend prüfen, ob Universitäten problematische Beziehungen zu gelisteten Einrichtungen unterhalten. Die nun abgeschlossenen 30 Einrichtungen bildeten lediglich die „anfängliche“ Prüfungsgruppe.

Welche Konsequenzen Hochschulen drohen, die die Vorgaben verfehlen, war bereits im Bescheid vom August dargelegt worden: Die Durchführung der Audits und die Umsetzung von Schutzplänen sind zwingende Voraussetzung, um weiterhin für bundesstaatliche Forschungsförderung berechtigt zu sein.

Das Kriegsministerium bekräftigte, diese Anstrengungen gemeinsam mit dem Kongress fortzusetzen. Als Partner nannte es ausdrücklich die Streitkräfteausschüsse des Repräsentantenhauses und des Senats, die jeweiligen Haushaltsausschüsse sowie den Sonderausschuss des Repräsentantenhauses zur Kommunistischen Partei Chinas (offiziell: Sonderausschuss des US-Repräsentantenhauses zum strategischen Wettbewerb zwischen den Vereinigten Staaten und der Kommunistischen Partei Chinas). Dieselben Ausschüsse wurden bereits im Bescheid vom August und im Memorandum vom Januar als Partner genannt. Am 21. teilte das CTO-Konto des Kriegsministeriums mit, das Ministerium habe in Zusammenarbeit mit den 30 Universitäten bedenkliche Beziehungen auf der Liste nach Abschnitt 1286 behoben, kritische Forschung zur Unterstützung der Streitkräfte geschützt und werde auch weiterhin eng mit dem Kongress und der Wissenschaft zusammenarbeiten.

Die Bilanz dieser Audits spiegelt sich deutlich in den Zahlen wider: 30 akademische Einrichtungen erhielten eine Prüfungsbenachrichtigung, und alle 30 hatten ihre Beziehungen bis zum 19. Oktober bereinigt. Die Maßnahmen zur Beendigung von Verbindungen lagen bei über 80, sieben Universitäten wurden namentlich hervorgehoben. Bei den Einrichtungen, zu denen die Beziehungen gekappt wurden, handelte es sich um ausländische Institutionen auf der Liste nach Abschnitt 1286, auf deren am 23. Juli aktualisierter Fassung 130 Wissenschafts- und Forschungseinrichtungen in China, Russland und dem Iran geführt werden. Von der Benachrichtigung bis zum Vorliegen der Ergebnisse vergingen 63 Tage, erbracht von 30 US-Universitäten. Das Kriegsministerium erklärte, die Liste künftig weiter zu aktualisieren und Hochschulen, die bedenkliche Beziehungen zu gelisteten Einrichtungen pflegen, fortlaufend zu überprüfen. Der bei diesen 30 Universitäten erzielte Meilenstein ist das erste Ergebnis dieses kontinuierlichen Evaluierungsprozesses.

Quellen (KST)

• US-Kriegsministerium · https://www.war.gov/News/Releases/Release/Article/4628392/department-of-war-announces-research-security-mitigation-results-from-academic/
• X @DoWCTO · https://x.com/DoWCTO/status/2112230532922642580
• X @DoWCTO · https://x.com/DoWCTO/status/2112286389572452407
• X @DoWCTO · https://x.com/DoWCTO/status/2112918364678946984