Il Dipartimento della Guerra completa le verifiche sulla sicurezza della ricerca di 30 università: recisi i legami con enti a rischio (Sezione 1286), oltre 80 le azioni di cessazione.

WASHINGTON

Il Dipartimento della Guerra degli Stati Uniti ha annunciato il 19 (ora locale) i risultati delle verifiche sulla sicurezza della ricerca condotte su 30 università che hanno risolto i propri rapporti con entità straniere considerate fonte di preoccupazione. Tutti i 30 atenei hanno completamente sanato le relazioni problematiche con le entità incluse nell'elenco della Sezione 1286 del National Defense Authorization Act (NDAA) per l'anno fiscale 2019. Il Dipartimento della Guerra ha dichiarato che i provvedimenti legati alla cessazione dei rapporti sono stati complessivamente più di 80 tra le 30 università.

Tutti i 30 atenei hanno sanato completamente le relazioni problematiche con le entità dell'elenco della Sezione 1286

Nel comunicato, il Dipartimento della Guerra ha dichiarato di aver «ricevuto con successo i risultati delle misure di mitigazione dalle verifiche obbligatorie sulla sicurezza della ricerca condotte su 30 università». Tutti i 30 istituti sottoposti a controllo hanno sanato del tutto i rapporti accertati con le «entità straniere fonte di preoccupazione» presenti nel più recente elenco della Sezione 1286, a indicare che non ne è stato escluso alcuno. Il Dipartimento della Guerra ha definito questi risultati una verifica «iniziale». Si è conclusa la prima serie di 30 istituti e ulteriori controlli proseguiranno in seguito. Tra i 30 atenei, sette sono stati menzionati espressamente per nome, un aspetto approfondito più avanti. Tutti gli istituti citati sono università statunitensi. L'account del CTO del Dipartimento della Guerra (@DoWCTO) ha pubblicato le medesime informazioni su X il 19, in concomitanza con la diffusione dei risultati.

Il «più recente elenco» a cui fa riferimento il Dipartimento della Guerra è quello pubblicato nel luglio di quest'anno. Le università hanno completato la regolarizzazione dei rapporti in meno di tre mesi dalla pubblicazione della lista.

Le azioni di rescissione hanno superato quota 80 considerando complessivamente i 30 atenei. Tra queste figurano casi di interruzione dei rapporti con entità nominate nell'elenco della Sezione 1286, nonché «cessazioni preventive» attuate per ridurre i rischi recidendo in anticipo i legami con soggetti non presenti nella lista. In termini semplici, diverse università hanno preso le distanze in modo proattivo non solo dalle entità formalmente elencate, ma anche da altre al di fuori di essa.

Emil Michael, sottosegretario della Guerra per la ricerca e l'ingegneria, ha riassunto l'esito con l'espressione «30 su 30». Ha dichiarato di essere «orgoglioso che il Dipartimento della Guerra abbia collaborato con università di ricerca di primo piano per recidere i legami con entità straniere malevole». Il Dipartimento della Guerra ha spiegato di aver cooperato con tutti i 30 atenei per sanare le relazioni problematiche, sottolineando di aver risolto i problemi insieme alle università anziché sanzionarle.

Le verifiche non sono nate dal giorno alla notte. Due mesi prima, il Dipartimento della Guerra aveva inviato comunicazioni formali agli atenei interessati, specificando con chiarezza l'ambito e i termini delle verifiche.

Il Dipartimento della Guerra ha notificato il 17 agosto e ottenuto i risultati in 63 giorni

Il 17 agosto il Dipartimento della Guerra ha inviato una notifica formale a 30 istituzioni accademiche statunitensi, disponendo un riesame immediato e completo delle collaborazioni in ambito accademico, finanziario e di ricerca intrattenute con entità straniere fonte di preoccupazione. L'obiettivo della misura è proteggere i fondi di ricerca stanziati dai contribuenti statunitensi da trasferimenti tecnologici non autorizzati, furti di proprietà intellettuale e sfruttamento da parte di avversari. Oggetto della verifica sono state le entità straniere designate ai sensi della Sezione 1286 e le organizzazioni collegate a Istituti Confucio riaperti sotto altro nome. L'iniziativa è stata guidata dall'Ufficio del sottosegretario della Guerra per la ricerca e l'ingegneria.

Le università destinatarie della notifica dovevano adempiere a tre compiti: individuare e sottoporre ad audit tutte le collaborazioni estere accertate, valutare il livello di esposizione delle ricerche sensibili o soggette a controlli sulle esportazioni e attuare rigorosi piani di mitigazione, compresa l'interruzione dei rapporti problematici. Il Dipartimento della Guerra ha chiarito che il rispetto di questa procedura era indispensabile per mantenere l'idoneità a ricevere finanziamenti federali per la ricerca in futuro.

Gli esiti del riesame e le misure adottate dovevano essere riferiti direttamente al Dipartimento della Guerra entro il 31 agosto, concedendo un termine di 14 giorni dalla notifica. L'annuncio del 19 ottobre giunge a 63 giorni dall'invio della comunicazione iniziale.

All'epoca, il sottosegretario Michael aveva dichiarato: «Il Dipartimento della Guerra adotta la tolleranza zero verso le collaborazioni accademiche che minacciano la sicurezza nazionale». Aveva ribadito che le istituzioni che ricevono denaro dai contribuenti statunitensi devono rispettare i più elevati standard di sicurezza della ricerca e che le verifiche obbligatorie ne avrebbero accertato la responsabilità. Anche Joseph Jewell, assistente segretario della Guerra per la scienza e la tecnologia, ha sottolineato che, essendo le università partner fondamentali nell'attuazione dei programmi di ricerca del Dipartimento della Guerra, è essenziale garantire che gli investimenti nella ricerca siano adeguatamente protetti dallo sfruttamento straniero.

Il Dipartimento della Guerra aveva inoltre precisato all'epoca di condurre queste verifiche in coordinamento con il Congresso. Il parametro di riferimento per i controlli è stato l'elenco della Sezione 1286. Comprendere cosa sia questo elenco e quali enti vi compaiano permette di cogliere con chiarezza quali legami siano stati presi di mira da questa operazione di regolarizzazione.

L'elenco della Sezione 1286 include 130 istituti di ricerca in Cina, Russia e Iran

La Sezione 1286 è una disposizione contenuta nel National Defense Authorization Act per l'anno fiscale 2019, intitolata «Iniziativa per proteggere i ricercatori accademici della sicurezza nazionale da influenze indebite e altre minacce alla sicurezza». Come richiesto dalla norma, il Dipartimento della Guerra compila e aggiorna un elenco di entità estere coinvolte in attività problematiche.

Il 23 luglio il Dipartimento della Guerra ha pubblicato l'elenco aggiornato per l'anno fiscale 2025, che include formalmente 130 istituzioni accademiche e di ricerca situate in Cina, Russia e Iran. Il Dipartimento della Guerra ha spiegato che è stato accertato il coinvolgimento di tali enti in attività che accrescono il rischio di acquisizione indebita dei risultati di ricerca e sviluppo finanziati dal governo degli Stati Uniti. Secondo le valutazioni del dipartimento, tali acquisizioni indebite favoriscono l'ingerenza di governi stranieri ostili, minacciando direttamente la sicurezza nazionale statunitense e l'integrità scientifica.

Nel diffondere l'elenco, il Dipartimento della Guerra ha raccomandato a ricercatori nazionali, università e partner industriali di prestare la massima cautela nel collaborare, scambiare fondi per la ricerca o condividere dati con le entità presenti nella lista. Il dipartimento ha spiegato che questo aggiornamento costituisce un tassello cruciale della sua missione continua volta a individuare e impedire i trasferimenti tecnologici non autorizzati, allineandosi alle direttive più rigorose sulla protezione della ricerca emanate di recente dal sottosegretario Michael. La lista viene aggiornata almeno una volta all'anno o quando necessario sulla base di nuove informazioni d'intelligence e valutazioni delle minacce. All'epoca, Michael aveva commentato: «Il Dipartimento della Guerra sta rafforzando il proprio impegno per proteggere la ricerca finanziata dai contribuenti e salvaguardare l'integrità dell'impresa scientifica americana».

I soggetti con cui le università hanno regolarizzato i propri rapporti in questa circostanza sono proprio le entità presenti in quest'ultimo elenco. Se stabilire chi compare nella lista è fondamentale, un memorandum di gennaio di quest'anno ha ridefinito anche la procedura per proporre le entità candidate.

Un memorandum di gennaio ha introdotto controlli preventivi sull'erogazione dei fondi e sulla compilazione degli elenchi

A gennaio, il sottosegretario Michael ha diramato il «Memorandum sull'iniziativa e l'attuazione della sicurezza nella ricerca fondamentale», un provvedimento inteso a impedire che i fondi per la ricerca del Dipartimento della Guerra vengano dispersi a causa di influenze estere malevole, furti di proprietà intellettuale e altre forme di sfruttamento. Il memorandum mirava a rafforzare la politica di revisione della sicurezza basata sul rischio per la ricerca fondamentale introdotta nel giugno 2023. Nel testo si sottolineava che, poiché gli avversari mutano costantemente i propri metodi, era necessario un approccio più incisivo e vincolante a livello dell'intero dipartimento.

Il punto di maggior rilievo riguarda l'elenco della Sezione 1260H del NDAA, che designa le società legate all'esercito cinese. Il memorandum vieta ai responsabili delle diverse articolazioni di concedere finanziamenti per la ricerca fondamentale non solo alle imprese iscritte in tale lista, ma anche a istituzioni con precedenti documentati di furto di brevetti o proprietà intellettuale. Gli aggiornamenti alla matrice di valutazione del rischio elaborati dall'Ufficio del sottosegretario della Guerra per la ricerca e l'ingegneria devono essere applicati entro 60 giorni.

Il memorandum ha stabilito altresì la frequenza delle verifiche: è previsto un controllo a campione annuale sul 100 percento dei progetti di ricerca fondamentale soggetti a misure di mitigazione e su almeno il 25 percento degli altri progetti, con relazioni semestrali sui risultati da trasmettere all'Ufficio del sottosegretario. È stato inoltre ribadito che i ricercatori devono dichiarare tutte le fonti di sostegno finanziario attive o richieste per studenti e ricercatori post-dottorato, inclusi i fondi provenienti da enti esterni a quello di appartenenza.

Le informazioni sulle valutazioni del rischio distribuite tra le varie articolazioni vengono centralizzate. Il memorandum ha disposto l'invio all'Ufficio del sottosegretario di moduli di divulgazione, documenti di revisione del rischio, piani di mitigazione e attestazioni di conformità per costituire un «Archivio per la valutazione del rischio nella ricerca fondamentale». L'Ufficio punta a rilasciare un prototipo nel secondo trimestre dell'anno fiscale 2026 e a raggiungere la piena capacità operativa nel quarto trimestre.

Nel memorandum sono state definite anche le procedure con cui le varie articolazioni propongono all'Ufficio del sottosegretario gli enti da inserire nell'elenco della Sezione 1286, esigendo che le candidature soddisfino i requisiti di legge e si fondino su prove di elevata qualità. È stata inoltre avviata una «valutazione dei danni» della durata di un anno su episodi selezionati, compresi i casi evidenziati in un recente rapporto della Commissione speciale della Camera sulla competizione strategica tra gli Stati Uniti e il Partito Comunista Cinese.

Le articolazioni devono inoltre comunicare ogni anno all'Ufficio del sottosegretario il numero di addetti alla sicurezza della ricerca, i software impiegati, la quantità di proposte esaminate e il numero di domande che hanno richiesto misure di mitigazione. All'Ufficio per il digitale e l'intelligenza artificiale (CDAO) del Dipartimento della Difesa è stato dato mandato di individuare sistemi di screening automatizzato e monitoraggio continuo, riferendone gli esiti entro 180 giorni. Nel memorandum figurano anche la prescrizione di una formazione annuale per il personale addetto alla sicurezza della ricerca e la direttiva di indicare il numero identificativo del progetto nei documenti pubblici.

La disposizione relativa al codice del progetto mira ad accrescere trasparenza e responsabilità nell'erogazione dei fondi di ricerca. Una norma di legge (10 U.S.C. § 4027) impone già ai beneficiari di sovvenzioni per ricerca e sviluppo di dichiarare il sostegno del Dipartimento della Guerra nelle relative comunicazioni pubbliche, con eccezioni limitate ai messaggi inferiori a 280 caratteri o ai casi in cui il Dipartimento della Guerra abbia concesso una deroga. Il memorandum ha prescritto di attuare tale direttiva entro 45 giorni e di predisporre i requisiti e le stime dei costi per una banca dati comune delle sovvenzioni alla ricerca.

Il memorandum conclude che queste misure costituiscono un passo decisivo per individuare più rapidamente le vulnerabilità, proteggere la ricerca fondamentale del Dipartimento della Guerra e preservare il primato tecnologico e di ricerca delle forze armate statunitensi. Ha inoltre aggiunto l'intenzione di radicare una cultura di vigilanza e collaborazione in tutte le articolazioni del dipartimento.

Se il memorandum di gennaio ha inasprito i controlli su chi assegna i fondi e stila gli elenchi, la notifica di agosto e i risultati di ottobre hanno richiamato all'ordine gli atenei beneficiari dei finanziamenti. Tra questi esiti, il Dipartimento della Guerra ha elogiato espressamente per nome sette università distintesi per la rapidità d'azione.

Il Dipartimento della Guerra elogia espressamente 7 atenei distintisi per rapidità

Questi sette atenei hanno sede in sette Stati diversi: Oklahoma, Pennsylvania, Carolina del Nord, Carolina del Sud, California, Texas e Virginia. Gli istituti che si sono mossi con tempestività sono emersi dunque in aree geografiche diversificate, senza concentrarsi in una singola regione.

Gli atenei menzionati dal Dipartimento della Guerra sono sette: Oklahoma State University, Pennsylvania State University, University of North Carolina at Chapel Hill, University of South Carolina, University of Southern California, University of Texas at Austin e Virginia Tech. Il Dipartimento della Guerra ha evidenziato come queste università siano «andate oltre le aspettative», recidendo tempestivamente i rapporti problematici e attuando significative misure di mitigazione.

L'assistente segretario Jewell ha dichiarato che questi sette istituti «hanno fissato lo standard per la sicurezza della ricerca a livello nazionale» e «meritano un immenso riconoscimento». Ha osservato che gli atenei non si sono limitati a soddisfare i requisiti minimi, ma hanno intrapreso di propria iniziativa passi audaci per proteggere laboratori, corpo docente e proprietà intellettuale dallo sfruttamento estero.

Jewell ha spiegato che, grazie a tali provvedimenti proattivi, ricerche d'avanguardia sostengono direttamente i combattenti statunitensi e rafforzano la supremazia tecnologica della nazione. Ciò che il Dipartimento della Guerra ha apprezzato in questi sette istituti sono state la celerità nell'interrompere i legami e le iniziative avviate autonomamente dalle università.

L'elogio è andato di pari passo con la pressione futura. A seguito del giudizio sui sette atenei, il sottosegretario Michael ha rivolto un chiaro avvertimento alle istituzioni che non soddisfano gli standard.

Diffidate le istituzioni che non rispettano gli standard

Il sottosegretario Michael ha dichiarato: «Il nostro lavoro prosegue». Ha poi aggiunto che gli istituti inadempienti verso gli standard di sicurezza della ricerca «sono stati formalmente diffidati», ribadendo che «il denaro dei contribuenti non sosterrà istituzioni che intrattengono collaborazioni tali da mettere a repentaglio i nostri combattenti o il primato tecnologico della nazione». Lo stesso giorno, l'account del CTO del Dipartimento della Guerra ha pubblicato un messaggio specifico in cui si avvertiva che le istituzioni accademiche statunitensi non in regola con gli standard di sicurezza della ricerca «sono state formalmente diffidate».

Il Dipartimento della Guerra ha comunicato che continuerà ad aggiornare l'elenco della Sezione 1286 ogni qualvolta necessario. Proseguirà inoltre la valutazione volta ad accertare se vi siano atenei che mantengono rapporti problematici con le entità presenti nella lista. I 30 istituti che hanno concluso la procedura in questa tornata costituivano il gruppo sottoposto alla verifica «iniziale».

Le conseguenze per le università beneficiarie di fondi che non rispettano i requisiti erano peraltro già state indicate nella notifica di agosto, ovvero l'obbligo di sottoporsi alle verifiche e di attuare i piani di mitigazione per conservare l'idoneità a ricevere finanziamenti federali per la ricerca in futuro.

Il Dipartimento della Guerra ha affermato che porterà avanti questo impegno di concerto con il Congresso. Tra i partner ha citato nello specifico le commissioni Forze armate di Camera e Senato, le commissioni Stanziamenti di Camera e Senato e la Commissione speciale della Camera sul Partito Comunista Cinese (denominata ufficialmente Commissione speciale della Camera sulla competizione strategica tra gli Stati Uniti e il Partito Comunista Cinese). Le medesime commissioni erano indicate come interlocutori anche nella notifica di agosto e nel memorandum di gennaio. Il 21, l'account del CTO del Dipartimento della Guerra ha pubblicato che il dipartimento ha collaborato con le 30 università per sanare i rapporti di preoccupazione legati all'elenco della Sezione 1286, tutelando ricerche essenziali a supporto dei combattenti, e continuerà a lavorare con il Congresso e il mondo accademico.

La portata di questa verifica appare chiara attraverso i numeri: 30 istituzioni accademiche hanno ricevuto la notifica di audit e tutte hanno regolarizzato le proprie relazioni entro il 19 ottobre. Gli atti legati alle cessazioni hanno superato quota 80 e sette università sono state menzionate nominalmente. Le controparti dei rapporti sanati dagli atenei sono le entità straniere iscritte nell'elenco della Sezione 1286, la cui versione aggiornata del 23 luglio annovera 130 istituti accademici e di ricerca di Cina, Russia e Iran. Dalla notifica ai risultati sono trascorsi 63 giorni, con il coinvolgimento attivo di 30 università statunitensi. Il Dipartimento della Guerra ha dichiarato che continuerà ad aggiornare l'elenco e a valutare gli atenei che intrattengono legami problematici con le entità registrate. Il traguardo raggiunto da queste 30 università rappresenta il primo esito di tale costante monitoraggio.

Fonti (KST)

• Dipartimento della Guerra degli Stati Uniti · https://www.war.gov/News/Releases/Release/Article/4628392/department-of-war-announces-research-security-mitigation-results-from-academic/
• X @DoWCTO · https://x.com/DoWCTO/status/2112230532922642580
• X @DoWCTO · https://x.com/DoWCTO/status/2112286389572452407
• X @DoWCTO · https://x.com/DoWCTO/status/2112918364678946984