Departament Wojny zakończył audyty bezpieczeństwa badań na 30 uniwersytetach, które zerwały relacje z budzącymi obawy podmiotami zagranicznymi w ponad 80 działaniach

WASZYNGTON

Departament Wojny USA ogłosił 19 października (czasu lokalnego) wyniki audytów bezpieczeństwa badań naukowych przeprowadzonych na 30 uniwersytetach, które uregulowały relacje z budzącymi obawy podmiotami zagranicznymi. Wszystkie 30 instytucji w pełni wyeliminowało problematyczne powiązania z podmiotami wymienionymi na liście sekcji 1286 ustawy o autoryzacji obrony narodowej (NDAA) na rok fiskalny 2019. Departament Wojny poinformował, że łączna liczba działań związanych z zakończeniem relacji na 30 uniwersytetach przekroczyła 80.

Wszystkie 30 uniwersytetów w pełni uregulowało problematyczne relacje z podmiotami z listy sekcji 1286

W komunikacie Departament Wojny przekazał, że „pomyślnie otrzymał wyniki środków zaradczych z obowiązkowych audytów bezpieczeństwa badań naukowych przeprowadzonych na 30 uniwersytetach”. Wszystkie 30 objętych audytem instytucji w pełni wyeliminowało zidentyfikowane powiązania z „budzącymi obawy podmiotami zagranicznymi” znajdującymi się na najnowszej liście sekcji 1286, co oznacza, że nie pominięto ani jednej placówki. Departament Wojny określił ten bilans mianem audytu „początkowego”. Zakończono pierwszy etap obejmujący 30 podmiotów, a kolejne kontrole mają nastąpić w przyszłości. Spośród 30 instytucji siedem wymieniono z nazwy, co zostanie szczegółowo omówione w dalszej części tekstu. Wszystkie wymienione placówki to amerykańskie uniwersytety. Konto dyrektora ds. technologii Departamentu Wojny (@DoWCTO) opublikowało tę samą informację na platformie X w dniu ogłoszenia wyników, 19 października.

„Najnowsza lista”, na którą powołał się Departament Wojny, została opublikowana w lipcu tego roku. Uniwersytety zakończyły wdrażanie działań naprawczych w niespełna trzy miesiące od jej ogłoszenia.

Działania zmierzające do zakończenia relacji przekroczyły łącznie liczbę 80 we wszystkich 30 uniwersytetach. Obejmują one zerwanie kontaktów z podmiotami wymienionymi na liście sekcji 1286, jak również „rozwiązania zapobiegawcze”, podjęte w celu ograniczenia ryzyka wobec instytucji spoza listy. Innymi słowy, niektóre uniwersytety prewencyjnie odcięły się od podmiotów wykraczających poza oficjalny wykaz.

Emil Michael, podsekretarz wojny ds. badań i inżynierii, podsumował rezultat sformułowaniem „30 na 30”. Oświadczył, że jest dumny ze współpracy Departamentu Wojny z czołowymi uniwersytetami badawczymi w celu zerwania relacji ze złośliwymi podmiotami zagranicznymi. Departament Wojny wyjaśnił, że współpracował ze wszystkimi 30 uniwersytetami nad naprawą problematycznych relacji, zaznaczając, iż zamiast nakładać kary na uczelnie, podjął z nimi wspólne działania na rzecz rozwiązania problemów.

Audyty nie rozpoczęły się z dnia na dzień. Departament Wojny wysłał formalne powiadomienia do objętych postępowaniem uniwersytetów dwa miesiące wcześniej, precyzyjnie określając w nich zakres oraz terminy kontroli.

Departament Wojny wysłał powiadomienie 17 sierpnia i otrzymał wyniki po 63 dniach

17 sierpnia Departament Wojny skierował oficjalne zawiadomienie do 30 amerykańskich instytucji akademickich, nakazując natychmiastowy i kompleksowy przegląd współpracy z budzącymi obawy podmiotami zagranicznymi w obszarach akademickim, finansowym oraz badawczym. Celem tego środka jest ochrona badań finansowanych przez amerykańskich podatników przed nieautoryzowanym transferem technologii, kradzieżą własności intelektualnej oraz wykorzystaniem przez wrogie siły. Przedmiotem przeglądu były podmioty zagraniczne wyznaczone na mocy sekcji 1286 oraz organizacje powiązane ze zreorganizowanymi Instytutami Konfucjusza. Za to przedsięwzięcie odpowiadało Biuro Podsekretarza Wojny ds. Badań i Inżynierii.

Uczelnie, które otrzymały zawiadomienie, miały do wykonania trzy zadania: zidentyfikować i poddać audytowi wszelkie potwierdzone formy współpracy zagranicznej, ocenić skalę narażenia badań wrażliwych lub podlegających kontroli eksportu oraz wdrożyć rygorystyczne plany zaradcze, włącznie z zerwaniem problematycznej współpracy. Departament Wojny jednoznacznie podkreślił, że przestrzeganie tej procedury jest warunkiem zachowania prawa do otrzymywania federalnych funduszy na badania w przyszłości.

Wyniki weryfikacji oraz podjęte działania należało zgłosić bezpośrednio do Departamentu Wojny do 31 sierpnia. Od momentu zawiadomienia do terminu raportowania upłynęło 14 dni. Komunikat z 19 października stanowi rezultat uzyskany po 63 dniach od wysłania wezwania.

Wówczas podsekretarz Michael oświadczył, że „Departament Wojny wykazuje zerową tolerancję dla współpracy akademickiej, która zagraża bezpieczeństwu narodowemu”. Podkreślił, że instytucje korzystające ze środków amerykańskich podatników muszą spełniać najwyższe standardy bezpieczeństwa badań, a obowiązkowe audyty pozwolą wyegzekwować tę odpowiedzialność. Joseph Jewell, asystent sekretarza wojny ds. nauki i technologii, wskazał również, że skoro uniwersytety są kluczowymi partnerami realizującymi programy badawcze Departamentu Wojny, konieczne jest zapewnienie pełnej ochrony inwestycji badawczych przed zagranicznym wyzyskiem.

Departament Wojny zaznaczył wówczas także, że prowadzi audyty we współpracy z Kongresem. Punktem odniesienia stała się lista sekcji 1286. Zrozumienie, czym jest ten wykaz i jakie podmioty obejmuje, pozwala jasno dostrzec, w jakie powiązania wymierzone były te działania naprawcze.

Lista sekcji 1286 obejmuje 130 instytucji badawczych w Chinach, Rosji i Iranie

Sekcja 1286 to przepis zawarty w ustawie NDAA na rok fiskalny 2019, zatytułowany „Inicjatywa na rzecz ochrony naukowców akademickich zajmujących się bezpieczeństwem narodowym przed bezprawnym wpływem i innymi zagrożeniami bezpieczeństwa”. Zgodnie z wymogami tego zapisu Departament Wojny opracowuje i aktualizuje listę podmiotów zagranicznych prowadzących problematyczną działalność.

23 lipca Departament Wojny opublikował zaktualizowaną listę na rok fiskalny 2025. W wykazie oficjalnie znalazło się 130 instytucji akademickich i badawczych z Chin, Rosji i Iranu. Departament Wojny wyjaśnił, że potwierdzono udział tych placówek w działaniach zwiększających prawdopodobieństwo nieuprawnionego pozyskiwania wyników badań i rozwoju finansowanych przez rząd USA. Departament ocenił, że takie bezprawne przejęcia umożliwiają ingerencję wrogim rządom zagranicznym i stanowią bezpośrednie zagrożenie dla bezpieczeństwa narodowego USA oraz integralności amerykańskiej nauki.

Publikując wykaz, Departament Wojny zalecił krajowym naukowcom, uniwersytetom i partnerom przemysłowym zachowanie szczególnej ostrożności w przypadku współpracy, transferu środków badawczych lub wymiany danych z podmiotami figurującymi na liście. Jak podkreślił departament, aktualizacja ta jest kluczowym elementem jego nieustannej misji ujawniania i blokowania nieautoryzowanych transferów technologii, wpisując się w rygorystyczne wytyczne dotyczące ochrony badań, wydane niedawno przez podsekretarza Michaela. Lista jest uaktualniana przynajmniej raz w roku lub częściej, w zależności od nowych danych wywiadowczych i ocen zagrożeń. Michael oświadczył wówczas: „Departament Wojny umacnia swoje zaangażowanie w ochronę badań finansowanych przez podatników oraz zachowanie integralności amerykańskiego sektora naukowego”.

Podmiotami, wobec których uczelnie uregulowały obecnie relacje, były właśnie instytucje wpisane na tę najnowszą listę. Choć kluczowe znaczenie ma to, kto na nią trafia, memorandum ze stycznia tego roku zreorganizowało również procedurę zgłaszania kandydatów do wykazu.

Styczniowe memorandum stworzyło wstępne mechanizmy weryfikacji finansowania i tworzenia listy

W styczniu podsekretarz Michael wydał „Memorandum dotyczące inicjatywy i wdrożenia bezpieczeństwa badań podstawowych”, mające na celu zapobieżenie wyciekowi funduszy badawczych Departamentu Wojny w wyniku wrogich wpływów zagranicznych, kradzieży własności intelektualnej i innych nadużyć. Dokument ten miał na celu wzmocnienie polityki weryfikacji bezpieczeństwa badań podstawowych opartej na analizie ryzyka, ustanowionej w czerwcu 2023 roku. W memorandum podkreślono, że ponieważ adwersarze stale modyfikują swoje metody, konieczne stało się bardziej kompleksowe i wiążące podejście w całym departamencie.

Najbardziej widocznym elementem jest lista sekcji 1260H ustawy NDAA, wskazująca chińskie przedsiębiorstwa wojskowe. Memorandum zabroniło kierownikom jednostek przyznawania dotacji na badania podstawowe nie tylko podmiotom z tej listy, lecz także instytucjom z udokumentowaną historią kradzieży patentów lub własności intelektualnej. Wszelkie aktualizacje matrycy oceny ryzyka przez Biuro Podsekretarza Wojny ds. Badań i Inżynierii muszą zostać wdrożone w ciągu 60 dni.

W memorandum określono także częstotliwość kontroli. Wprowadzono wymóg corocznego audytu wyrywkowego 100 procent projektów badań podstawowych objętych środkami zaradczymi oraz co najmniej 25 procent pozostałych projektów, a wyniki wdrażania mają być zgłaszane do biura podsekretarza co pół roku. Przypomniano również, że naukowcy muszą ujawniać wszelkie obecne i oczekujące źródła wsparcia dla studentów oraz stażystów podoktorskich, w tym fundusze pochodzące spoza instytucji macierzystej.

Informacje z kontroli ryzyka, rozproszone po poszczególnych komórkach, mają trafiać do jednego centralnego punktu. Zgodnie z memorandum formularze oświadczeń, dokumentacja oceny ryzyka, plany zaradcze i potwierdzenia zgodności mają być przekazywane do biura podsekretarza w celu utworzenia „Repozytorium Oceny Ryzyka Badań Podstawowych”. Biuro postawiło sobie za cel wdrożenie wersji prototypowej w drugim kwartale roku fiskalnego 2026 oraz osiągnięcie pełnej zdolności operacyjnej w czwartym kwartale.

W dokumencie określono również procedurę nominowania przez poszczególne jednostki podmiotów do umieszczenia na liście sekcji 1286. Zażądano, aby wnioski spełniały kryteria ustawowe i opierały się na wysokiej jakości dowodach. Ponadto nakazano wszczęcie rocznej „oceny szkód” w odniesieniu do wybranych incydentów, w tym przypadków wskazanych w niedawnym raporcie Specjalnej Komisji Izby Reprezentantów ds. Rywalizacji Strategicznej między Stanami Zjednoczonymi a Komunistyczną Partią Chin.

Komórki organizacyjne muszą corocznie przekazywać do biura podsekretarza dane dotyczące liczby pracowników zajmujących się bezpieczeństwem badań, wykorzystywanego oprogramowania, liczby ocenionych projektów oraz wniosków wymagających wdrożenia środków zaradczych. Głównemu Biuru ds. Cyfryzacji i Sztucznej Inteligencji (CDAO) Departamentu Obrony polecono zidentyfikowanie narzędzi do automatycznej weryfikacji i stałego monitorowania oraz przedstawienie wyników w ciągu 180 dni. Memorandum objęło także wymóg corocznych szkoleń personelu ds. bezpieczeństwa badań oraz instrukcję umieszczania numerów grantów w dokumentach publicznych.

Wytyczne dotyczące numerów projektów mają na celu zwiększenie przejrzystości i rozliczalności finansowania badań. Obowiązujące przepisy prawa (10 U.S.C. § 4027) wymagają już od beneficjentów funduszy na badania i rozwój podawania informacji o wsparciu ze strony Departamentu Wojny w powiązanych publikacjach, z wyjątkiem komunikatów liczących poniżej 280 znaków lub sytuacji, w których departament przyznał zwolnienie. W memorandum nakazano wdrożenie tych wytycznych w ciągu 45 dni oraz polecono przygotowanie wymagań i szacunków kosztów wspólnej bazy danych grantów badawczych.

W podsumowaniu memorandum stwierdzono, że środki te stanowią decydujący krok ku szybszemu wykrywaniu słabych punktów, ochronie badań podstawowych Departamentu Wojny oraz utrzymaniu przewagi badawczej i technologicznej sił zbrojnych USA. Dodano, że celem jest zaszczepienie kultury czujności i współpracy we wszystkich jednostkach.

Podczas gdy styczniowe memorandum zdyscyplinowało instytucje przyznające granty i tworzące listy, sierpniowe zawiadomienie i październikowe wyniki zdyscyplinowały uniwersytety otrzymujące fundusze. Wśród nich Departament Wojny wyróżnił z nazwy siedem uczelni, które zareagowały ze szczególną szybkością.

Departament Wojny wymienił z nazwy i pochwalił 7 uniwersytetów, które zadziałały jako pierwsze

Wspomniane siedem uniwersytetów znajduje się w siedmiu różnych stanach: Oklahomie, Pensylwanii, Karolinie Północnej, Karolinie Południowej, Kalifornii, Teksasie i Wirginii. Uczelnie wykazujące się inicjatywą nie skupiały się w jednym regionie, lecz pochodziły z różnych stron kraju.

Uniwersytety wymienione przez Departament Wojny to: Oklahoma State University, Pennsylvania State University, University of North Carolina at Chapel Hill, University of South Carolina, University of Southern California, University of Texas at Austin oraz Virginia Tech. Departament Wojny ocenił, że instytucje te „wyszły poza oczekiwania”, szybko rozwiązując problematyczne relacje i wdrażając daleko idące środki zaradcze.

Asystent sekretarza Jewell oświadczył, że te siedem placówek „wyznaczyło standardy bezpieczeństwa badań w kraju” i „zasługuje na ogromne uznanie”. Zauważył, że uczelnie te nie poprzestały na spełnieniu minimalnych wymogów, lecz podjęły śmiałe, samodzielne kroki, aby chronić swoje laboratoria, kadrę akademicką i własność intelektualną przed zagranicznym wyzyskiem.

Jewell wyjaśnił, że dzięki tym proaktywnym działaniom przełomowe badania bezpośrednio wspierają amerykańskich żołnierzy i wzmacniają technologiczną dominację kraju. Departament Wojny docenił w tych siedmiu instytucjach szybkość zerwania relacji oraz działania podjęte z inicjatywy samych uczelni.

Pochwały szły w parze z zapowiedzią dalszej presji. Po ocenie siedmiu uczelni podsekretarz Michael skierował jednoznaczne ostrzeżenie do instytucji, które nie spełniają wyznaczonych kryteriów.

Instytucje niespełniające kryteriów otrzymały ostrzeżenie

Podsekretarz Michael podkreślił: „Nasza praca trwa nadal”. Dodał, że instytucje niespełniające standardów bezpieczeństwa badań „zostały ostrzeżone”, wskazując, iż „pieniądze podatników nie będą wspierać podmiotów, które utrzymują współpracę zagrażającą naszym żołnierzom lub przewadze technologicznej kraju”. Tego samego dnia konto dyrektora ds. technologii Departamentu Wojny opublikowało osobny wpis ostrzegający, że amerykańskie instytucje akademickie niespełniające standardów bezpieczeństwa badań „zostały oficjalnie upomniane”.

Departament Wojny zapowiedział, że będzie w razie potrzeby kontynuował aktualizację listy sekcji 1286. Nadal będzie też oceniać, czy jakiekolwiek uniwersytety utrzymują problematyczne powiązania z podmiotami z tego wykazu. 30 instytucji, w przypadku których audyt dobiegł końca, stanowiło grupę poddaną weryfikacji „początkowej”.

Konsekwencje niespełnienia standardów przez uczelnie otrzymujące dofinansowanie zostały jasno określone już w sierpniowym zawiadomieniu. Warunkiem zachowania prawa do przyszłych federalnych funduszy badawczych jest poddanie się audytowi i zrealizowanie planów naprawczych.

Departament Wojny zadeklarował, że będzie kontynuował te działania we współpracy z Kongresem. Wśród partnerów wymienił wprost Komisje Sił Zbrojnych Izby Reprezentantów i Senatu, Komisje Środków Budżetowych Izby i Senatu oraz Specjalną Komisję Izby Reprezentantów ds. Komunistycznej Partii Chin (której formalna nazwa brzmi: Specjalna Komisja Izby Reprezentantów ds. Rywalizacji Strategicznej między Stanami Zjednoczonymi a Komunistyczną Partią Chin). Te same komisje wskazano jako partnerów w sierpniowym wezwaniu oraz w styczniowym memorandum. 21 października konto dyrektora ds. technologii Departamentu Wojny poinformowało, że departament współpracował z 30 uniwersytetami w celu uregulowania budzących obawy relacji z listy sekcji 1286, chroniąc kluczowe badania wspierające żołnierzy, i będzie nadal działać wspólnie z Kongresem oraz środowiskiem akademickim.

Przebieg tego audytu doskonale odzwierciedlają liczby: powiadomienia o audycie otrzymało 30 instytucji akademickich i do 19 października wszystkie uregulowały swoje relacje. Liczba działań zmierzających do zakończenia współpracy przekroczyła 80, a siedem uczelni wyróżniono z nazwy. Partnerami w powiązaniach uregulowanych przez uniwersytety były zagraniczne instytucje z listy sekcji 1286, a na zaktualizowanym 23 lipca wykazie widnieje 130 placówek akademickich i badawczych z Chin, Rosji i Iranu. Od zawiadomienia do ogłoszenia wyników upłynęły 63 dni, a rezultaty przedstawiło 30 amerykańskich uniwersytetów. Departament Wojny zapowiedział dalsze aktualizowanie listy oraz stałą weryfikację uczelni pod kątem utrzymywania niepożądanych powiązań z wymienionymi w niej podmiotami. Osiągnięcie dotyczące tych 30 placówek stanowi pierwszy rezultat owych systematycznych ocen.

Źródła (KST)

• Departament Wojny USA · https://www.war.gov/News/Releases/Release/Article/4628392/department-of-war-announces-research-security-mitigation-results-from-academic/
• X @DoWCTO · https://x.com/DoWCTO/status/2112230532922642580
• X @DoWCTO · https://x.com/DoWCTO/status/2112286389572452407
• X @DoWCTO · https://x.com/DoWCTO/status/2112918364678946984