Departamento de Guerra conclui auditorias de segurança em 30 universidades que cortaram laços com entidades de risco; ações de encerramento da Seção 1286 passam de 80

WASHINGTON

O Departamento de Guerra dos EUA anunciou no dia 19 (horário local) os resultados das auditorias de segurança em pesquisa de 30 universidades que encerraram relações com entidades estrangeiras de preocupação. Todas as 30 instituições sanaram integralmente os vínculos problemáticos com entidades listadas na Seção 1286 da Lei de Autorização de Defesa Nacional (NDAA) para o Ano Fiscal de 2019. O Departamento de Guerra informou que as ações voltadas ao encerramento de vínculos ultrapassaram 80 medidas no conjunto das 30 universidades.

Todas as 30 universidades sanaram integralmente os vínculos problemáticos com entidades da lista da Seção 1286

No comunicado oficial, o Departamento de Guerra declarou que “recebeu com sucesso os resultados de mitigação de suas auditorias obrigatórias de segurança em pesquisa com 30 universidades”. Todas as 30 instituições auditadas sanaram plenamente suas relações confirmadas com as “entidades estrangeiras de preocupação” constantes da mais recente lista da Seção 1286, o que significa que nenhuma ficou de fora. O Departamento de Guerra classificou esses resultados como uma auditoria “inicial”. O primeiro grupo de 30 instituições foi concluído, com novas verificações previstas para a sequência. Entre as 30 universidades, sete foram citadas nominalmente, ponto detalhado mais adiante. Todas as instituições mencionadas são universidades norte-americanas. A conta do CTO do Departamento de Guerra (@DoWCTO) publicou as mesmas informações no X no dia 19, assim que os resultados foram divulgados.

A “lista mais recente” mencionada pelo Departamento de Guerra é a versão publicada em julho deste ano. As universidades concluíram a regularização dos vínculos em menos de três meses após a publicação da lista.

As ações de encerramento superaram 80 ocorrências entre as 30 universidades. Elas incluem a ruptura de vínculos com instituições registradas na lista da Seção 1286, além de “rescisões preventivas” destinadas a mitigar riscos com entidades que não figuravam na relação. Em termos simples, houve universidades que antecipadamente estabeleceram limites mesmo em relação a entidades fora da lista oficial.

Emil Michael, subsecretário de Guerra para Pesquisa e Engenharia, resumiu o resultado como “30 de 30”. Ele afirmou ter orgulho de o Departamento de Guerra ter atuado em parceria com universidades de pesquisa de ponta para romper laços com entidades estrangeiras maliciosas. O Departamento de Guerra explicou que cooperou com todas as 30 universidades para corrigir os relacionamentos questionáveis, ressaltando que trabalhou em conjunto com as instituições em vez de puni-las.

As auditorias não ocorreram de forma repentina. Dois meses antes, o Departamento de Guerra havia emitido notificações formais às universidades alvos da avaliação, estipulando com clareza o escopo e os prazos do procedimento.

Departamento de Guerra emitiu notificação em 17 de agosto e obteve resultados em 63 dias

Em 17 de agosto, o Departamento de Guerra enviou notificações formais a 30 instituições acadêmicas dos Estados Unidos, determinando uma revisão imediata e abrangente das cooperações mantidas com entidades estrangeiras de preocupação nas áreas acadêmica, financeira e de pesquisa. O objetivo da medida é evitar que os recursos de pesquisa provenientes dos contribuintes norte-americanos sejam desviados por meio de transferência não autorizada de tecnologia, roubo de propriedade intelectual e exploração por forças adversárias. O escopo da análise englobou entidades estrangeiras designadas sob a Seção 1286 e organizações vinculadas a Institutos Confúcio que haviam sido reabertos sob novos nomes. A condução dos trabalhos ficou a cargo do Gabinete do Subsecretário de Guerra para Pesquisa e Engenharia.

As universidades notificadas tinham três obrigações centrais: identificar e auditar todas as cooperações estrangeiras confirmadas, avaliar o grau de exposição de pesquisas sensíveis ou sujeitas a controle de exportação e implementar planos rigorosos de mitigação, incluindo a ruptura de parcerias problemáticas. O Departamento de Guerra enfatizou que o cumprimento desse processo era indispensável para manter a elegibilidade ao recebimento de financiamento federal de pesquisa no futuro.

Os resultados das averiguações e as ações adotadas precisavam ser reportados diretamente ao Departamento de Guerra até 31 de agosto, fixando um prazo de 14 dias a contar da notificação. O anúncio de 19 de outubro ocorreu 63 dias após o envio do comunicado inicial.

Na ocasião, o subsecretário Michael declarou que “o Departamento de Guerra mantém tolerância zero para cooperações acadêmicas que comprometam a segurança nacional”. Ele enfatizou que as instituições que recebem verbas dos contribuintes norte-americanos devem atender aos mais elevados padrões de segurança em pesquisa, e que auditorias compulsórias fariam valer essa responsabilidade. Joseph Jewell, secretário assistente de Guerra para Ciência e Tecnologia, também pontuou que, como as universidades são parceiras fundamentais na execução dos programas de pesquisa do Departamento de Guerra, é crucial assegurar que os investimentos em pesquisa estejam plenamente resguardados contra a exploração estrangeira.

O Departamento de Guerra informou ainda, à época, que conduzia essas auditorias em coordenação com o Congresso. O referencial para a fiscalização foi a lista da Seção 1286. Compreender o que é essa lista e quais entidades constam dela evidencia os tipos de relacionamentos visados pelas medidas de mitigação.

Lista da Seção 1286 reúne 130 instituições de pesquisa na China, Rússia e Irã

A Seção 1286 é um dispositivo presente na NDAA do Ano Fiscal de 2019, intitulada “Iniciativa para proteger pesquisadores acadêmicos de segurança nacional contra influência indevida e outras ameaças à segurança”. Conforme estabelecido por esse artigo, o Departamento de Guerra elabora e atualiza a relação de entidades estrangeiras envolvidas em atividades problemáticas.

Em 23 de julho, o Departamento de Guerra publicou a versão atualizada da lista para o Ano Fiscal de 2025. Nela constam oficialmente 130 instituições acadêmicas e de pesquisa sediadas na China, na Rússia e no Irã. O Departamento de Guerra esclareceu que essas instituições foram confirmadas como agentes de atividades que elevam a probabilidade de apropriação indevida dos resultados de pesquisa e desenvolvimento financiados pelo governo dos EUA. Na avaliação do departamento, essa apropriação indevida viabiliza a ingerência de governos estrangeiros hostis, constituindo uma ameaça direta à segurança nacional dos EUA e à integridade científica do país.

Ao divulgar a lista, o Departamento de Guerra recomendou cautela extrema a pesquisadores nacionais, universidades e parceiros industriais sempre que colaborarem, realizarem repasses de pesquisa ou compartilharem dados com as entidades listadas. O departamento afirmou que a atualização é peça-chave em sua missão contínua de identificar e impedir transferências não autorizadas de tecnologia, alinhando-se às diretrizes mais rigorosas de proteção à pesquisa baixadas recentemente pelo subsecretário Michael. A lista é revisada ao menos uma vez ao ano, ou com maior frequência conforme surjam novas informações de inteligência e avaliações de ameaças. Naquela oportunidade, Michael ressaltou: “O Departamento de Guerra está fortalecendo seu compromisso de proteger a pesquisa custeada pelos contribuintes e preservar a integridade do empreendimento científico norte-americano”.

Foram exatamente as entidades dessa lista mais recente que se tornaram alvo das correções adotadas pelas universidades. Embora a definição de quem entra na lista seja crucial, um memorando assinado em janeiro deste ano já havia remodelado o processo de indicação desses alvos.

Memorando de janeiro estabeleceu mecanismos prévios de controle na concessão de verbas e na formulação da lista

Em janeiro, o subsecretário Michael editou o “Memorando de Iniciativa e Implementação de Segurança da Pesquisa Fundamental”, destinado a evitar que verbas de pesquisa do Departamento de Guerra escoassem por meio de influência estrangeira maliciosa, apropriação de propriedade intelectual e outras formas de exploração. O documento fortaleceu a política de triagem de segurança baseada em risco para a pesquisa fundamental, instituída em junho de 2023. O memorando apontava que, diante das táticas em constante mutação dos adversários, fazia-se necessária uma abordagem mais abrangente e imperativa em todo o Departamento de Guerra.

O ponto mais expressivo diz respeito à lista da Seção 1260H da NDAA, que identifica empresas ligadas aos militares chineses. O memorando proibiu os dirigentes de componentes de conceder recursos para pesquisa fundamental não apenas a entidades constantes dessa lista, mas também a instituições com histórico documentado de furto de patentes ou propriedade intelectual. As atualizações da matriz de risco promovidas pelo Gabinete do Subsecretário de Guerra para Pesquisa e Engenharia devem ser implementadas no prazo de 60 dias.

O documento também fixou a periodicidade das checagens. Determinou-se a amostragem anual de 100% dos projetos de pesquisa fundamental submetidos a planos de mitigação e de ao menos 25% dos demais projetos, com os resultados de conformidade sendo reportados semestralmente ao Gabinete do Subsecretário. Reafirmou-se ainda que os pesquisadores devem declarar todas as fontes de apoio atuais e em andamento para estudantes e pós-doutorandos, inclusive os recursos originados fora de suas instituições de vínculo.

As informações de avaliação de risco dispersas pelos vários componentes serão centralizadas. O memorando instruiu que formulários de declaração, documentos de análise de risco, planos de mitigação e relatórios de conformidade sejam encaminhados ao Gabinete do Subsecretário para compor o “Repositório de Análise de Risco da Pesquisa Fundamental”. O gabinete estabeleceu como meta implantar uma versão protótipo no segundo trimestre do Ano Fiscal de 2026 e atingir capacidade operacional plena no quarto trimestre.

O memorando também definiu o rito pelo qual os componentes devem sugerir ao Gabinete do Subsecretário as entidades a serem incluídas na lista da Seção 1286, exigindo foco no cumprimento dos critérios legais e na robustez das evidências probatórias. Determinou-se ainda o início de uma “avaliação de danos” de um ano para casos selecionados, incluindo episódios apontados em relatório recente do Comitê Especial da Câmara sobre a Competição Estratégica entre os Estados Unidos e o Partido Comunista Chinês.

Anualmente, os componentes também deverão informar ao Gabinete do Subsecretário o efetivo alocado em segurança de pesquisa, os softwares utilizados, o número de propostas submetidas à análise e os pedidos que exigiram mitigação. O Gabinete do Diretor de Tecnologia Digital e Inteligência Artificial (CDAO) do Departamento de Defesa recebeu a incumbência de identificar ferramentas automatizadas de triagem e vigilância contínua, devendo reportar suas conclusões em 180 dias. O memorando abrangeu ainda a capacitação anual obrigatória das equipes de segurança de pesquisa e a inserção dos números de concessão dos projetos em publicações abertas.

A diretriz sobre os números dos projetos visa ampliar a transparência e a responsabilidade no uso dos recursos de pesquisa. A legislação vigente (10 U.S.C. § 4027) já estabelece que os beneficiários de verbas de pesquisa e desenvolvimento devem creditar o apoio do Departamento de Guerra em divulgações públicas, admitindo-se exceções apenas para comunicações inferiores a 280 caracteres ou dispensas expressamente concedidas pelo órgão. O memorando fixou prazo de 45 dias para a entrada em vigor dessa diretriz e ordenou o levantamento de requisitos e custos para a criação de um banco de dados integrado de subsídios de pesquisa.

O documento concluiu ressaltando que essas medidas representam um avanço determinante para identificar vulnerabilidades precocemente, proteger a pesquisa fundamental do Departamento de Guerra e salvaguardar a primazia tecnológica e científica das Forças Armadas dos EUA, estimulando uma cultura de vigilância e cooperação em todas as divisões.

Se o memorando de janeiro estabeleceu o controle sobre quem concede recursos e quem formula as listas, a notificação de agosto e os resultados de outubro fiscalizaram as universidades que recebem tais verbas. Entre essas instituições, o Departamento de Guerra destacou nominalmente sete universidades que demonstraram agilidade exemplar.

Departamento de Guerra elogia nominalmente 7 universidades que agiram com antecedência

Essas sete universidades situam-se em sete estados distintos: Oklahoma, Pensilvânia, Carolina do Norte, Carolina do Sul, Califórnia, Texas e Virgínia. Longe de estarem restritas a uma única região, as iniciativas pioneiras emergiram de múltiplos pontos do país.

As universidades destacadas pelo Departamento de Guerra foram: Oklahoma State University, Pennsylvania State University, University of North Carolina at Chapel Hill, University of South Carolina, University of Southern California, University of Texas at Austin e Virginia Tech. O Departamento de Guerra avaliou que essas instituições “foram além das expectativas” ao romper rapidamente vínculos problemáticos e executar medidas substanciais de mitigação.

O secretário assistente Jewell afirmou que essas sete universidades “estabeleceram o padrão para a segurança da pesquisa em todo o país” e “merecem imenso reconhecimento”. Ele pontuou que as instituições não se limitaram a atender aos requisitos mínimos, mas tomaram medidas arrojadas por iniciativa própria para proteger seus laboratórios, corpos docentes e propriedade intelectual contra a exploração estrangeira.

Jewell acrescentou que, graças a essas ações preventivas, pesquisas pioneiras reforçam de forma direta os combatentes norte-americanos e fortalecem a liderança tecnológica do país. O que o Departamento de Guerra valorizou nessas sete universidades foi a rapidez no encerramento das relações e a adoção de medidas proativas pelas próprias instituições.

O reconhecimento veio acompanhado de firmeza contínua. Após avaliar as sete instituições, o subsecretário Michael deixou um recado inequívoco àquelas que falharem em cumprir as exigências.

Instituições que não atenderem aos padrões foram formalmente advertidas

O subsecretário Michael frisou: “Nosso trabalho continua”. Ele acrescentou que as instituições que não alcançarem os critérios de segurança em pesquisa “estão avisadas”, advertindo que “o dinheiro do contribuinte não apoiará entidades que mantenham parcerias capazes de colocar em risco nossos combatentes ou a vantagem tecnológica nacional”. No mesmo dia, a conta do CTO do Departamento de Guerra reforçou na rede X que as instituições acadêmicas norte-americanas que descumprirem os padrões de segurança em pesquisa “estão sob aviso”.

O Departamento de Guerra reiterou que seguirá atualizando a lista da Seção 1286 sempre que necessário e monitorando se há universidades mantendo vínculos inadequados com entidades catalogadas. O grupo de 30 instituições cujos processos foram agora finalizados integrou o ciclo de auditoria “inicial”.

As consequências para as instituições acadêmicas que não se adequarem já haviam sido explicitadas na notificação de agosto: a conformidade com as auditorias e a execução dos planos de mitigação são condições obrigatórias para manter o direito de receber financiamentos federais de pesquisa no futuro.

O Departamento de Guerra salientou que conduzirá essa agenda em permanente sintonia com o Congresso. Entre os interlocutores mencionados figuram os Comitês de Serviços Armados da Câmara e do Senado, os Comitês de Apropriações da Câmara e do Senado e o Comitê Especial da Câmara sobre o Partido Comunista Chinês (cujo nome formal é Comitê Especial da Câmara sobre a Competição Estratégica entre os Estados Unidos e o Partido Comunista Chinês). Os mesmos comitês já apareciam arrolados na notificação de agosto e no memorando de janeiro. No dia 21, a conta do CTO do Departamento de Guerra reiterou que a instituição atuou em cooperação com as 30 universidades para mitigar laços de preocupação constantes da Seção 1286, resguardando pesquisas vitais de apoio aos combatentes, e que continuará trabalhando ao lado do Congresso e do meio acadêmico.

Os números ilustram com clareza o alcance desta auditoria: 30 instituições acadêmicas receberam a notificação e todas as 30 haviam sanado integralmente suas relações até 19 de outubro. As ações de encerramento somaram mais de 80 medidas, com sete universidades merecendo menção nominal destacada. As contrapartes afastadas pelas instituições eram entidades estrangeiras integrantes da lista da Seção 1286, cuja atualização de 23 de julho contabilizou 130 centros acadêmicos e de pesquisa na China, Rússia e Irã. Decorreram 63 dias entre a emissão das notificações e a apresentação dos resultados finais por parte das 30 universidades norte-americanas. O Departamento de Guerra enfatizou que seguirá revisando a lista e fiscalizando universidades que mantenham vínculos problemáticos com entidades listadas. O resultado alcançado com essas 30 universidades constitui o primeiro marco desse monitoramento contínuo.

Fontes (KST)

• Departamento de Guerra dos EUA · https://www.war.gov/News/Releases/Release/Article/4628392/department-of-war-announces-research-security-mitigation-results-from-academic/
• X @DoWCTO · https://x.com/DoWCTO/status/2112230532922642580
• X @DoWCTO · https://x.com/DoWCTO/status/2112286389572452407
• X @DoWCTO · https://x.com/DoWCTO/status/2112918364678946984