El Departamento de Justicia de EE. UU. acusa al directivo de una empresa de California por el presunto contrabando a China de servidores con GPU Nvidia valorados en 300 millones de dólares
El responsable de una empresa de informática de California ha sido detenido por presuntamente desviar a China, a través de Malasia y Singapur, servidores de alto rendimiento con unidades de procesamiento gráfico (GPU) de fabricación estadounidense valorados en más de 300 millones de dólares. Según el Departamento de Justicia de EE. UU., presentó documentos a los fabricantes en los que falseó la identidad de los usuarios finales.
En un comunicado de prensa emitido el 1 de octubre de 2026, hora del este de EE. UU. (2 de octubre en hora de Corea), el Departamento de Justicia anunció que Greg Lui (38 años, residente de San Gabriel, nombre en estilo de Hong Kong: Yiu Kong Lui) fue detenido en virtud de una acusación formal de un gran jurado federal de tres cargos. Lui es el propietario de Earthmade Computer Inc., ubicada en City of Industry. La acusación del gran jurado está fechada el 29 de septiembre.
Bill Essayli, primer fiscal federal adjunto de la Fiscalía Federal del Distrito Central de California, declaró en su cuenta de X que Lui "fue detenido por cargos de contrabando a China de más de 300 millones de dólares en servidores informáticos sujetos a control de exportaciones que contenían GPU de fabricación estadounidense".
https://x.com/USAttyEssayli/status/2105757882994352171
Qué cambia
La importancia de este caso radica en que el Departamento de Justicia ha hecho público un caso penal con montos y rutas específicas que alega la vulneración de los controles a la exportación de semiconductores avanzados del Departamento de Comercio de EE. UU. mediante la "desviación a través de terceros países". El núcleo de los cargos actuales no es la exportación en sí, sino la reexportación no autorizada. Según el Departamento de Justicia, el envío a Malasia y Singapur no requería una licencia del Departamento de Comercio, pero el envío de los mismos equipos a China sí la exigía.
Como referencia, el comunicado de prensa del Departamento de Justicia utilizó la denominación "SI (Super Intelligence)" para referirse a la inteligencia artificial (IA). El fiscal adjunto Essayli escribió en su publicación de X "Super Intelligence (formerly-AI)". La designación original del Departamento de Justicia es "SI (Super Intelligence)".
La ruta descrita en la acusación
Los modelos específicos de GPU y las escenas de compra y transporte proceden de una copia del pliego de cargos publicada por los medios de comunicación. Al no haber podido consultar directamente el documento original de la acusación en el sistema electrónico judicial (PACER), los aspectos centrales, tales como el número de caso, los acusados, los cargos y la suma de 300 millones de dólares, se contrastaron con el comunicado de prensa del Departamento de Justicia, mientras que los detalles que solo aparecen en la copia se presentan únicamente como alegaciones de la fiscalía en la acusación. Esto tiene como fin no mezclar la información no verificada de primera mano en el original con los hechos confirmados por el comunicado oficial.
De acuerdo con el comunicado de prensa del Departamento de Justicia y la acusación formal, Lui y sus cómplices adquirieron artículos bajo control de exportaciones a través de Earthmade entre 2023 y 2024.
- Compra: El acta de acusación señala que Lui encargó servidores con GPU Nvidia A100 y H100, así como GeForce RTX 4090 y 5090, a tres fabricantes estadounidenses (denominados "U.S. Manufacturers 1, 2, 3" en el documento). La fiscalía sostiene que en ese proceso declaró falsamente que el usuario final se encontraba en un país exento de licencias de exportación.
- Transporte: Lui utilizó empresas de transporte de mercancías para enviar los servidores a Malasia y Singapur, y, tras su llegada a esos destinos, los reexpidió a China junto con sus cómplices, según el Departamento de Justicia.
- Fondos: Entre enero y octubre de 2024, Earthmade recibió más de 176 millones de dólares de dos empresas de transporte con sede en Malasia, de acuerdo con el Departamento de Justicia.
El Departamento de Justicia también reveló detalles específicos. En enero de 2024, Lui envió un correo electrónico a un cómplice indicando que una empresa de transbordo de Malasia deseaba adquirir 70 servidores con GPU restringidas para la exportación. Los documentos de cumplimiento de exportación adjuntos a dicho correo incluían una cláusula en la que la firma malasia declaraba conocer las leyes estadounidenses que restringen la venta, el transbordo y la exportación de dichos servidores. Ese mismo mes, Lui ordenó 27 de estos servidores a un fabricante estadounidense por aproximadamente 7,614,000 dólares, y los servidores fueron transportados desde Los Ángeles hasta Kuala Lumpur. En marzo de 2024, uno de los cómplices envió un correo electrónico a un funcionario gubernamental de Malasia comunicando que "las 27 unidades fueron transbordadas a un comprador chino", según detalló el Departamento de Justicia.
La oficina local del FBI en Los Ángeles también notificó el arresto y la acusación formal en su cuenta de X.
https://x.com/FBILosAngeles/status/2105776686016925849
Declaraciones de las autoridades
John Eisenberg, fiscal general adjunto de Seguridad Nacional del Departamento de Justicia, afirmó que "la SI (IA) es la tecnología que define nuestra era" y que "la División de Seguridad Nacional protegerá el liderazgo de Estados Unidos en los chips que impulsan esta tecnología frente a la apropiación indebida e ilícita por parte de adversarios económicos y militares". La División de Seguridad Nacional del Departamento de Justicia también publicó esta declaración en su cuenta de X.
https://x.com/DOJNatSec/status/2105776178816594363
Roman Rozhavsky, subdirector de la División de Contrainteligencia del FBI, señaló: "La investigación del FBI reveló presuntas ventas por parte de Lui de cientos de millones de dólares en tecnología de SI estadounidense al gobierno chino". La expresión "el gobierno chino" como entidad compradora corresponde a las declaraciones del subdirector del FBI, mientras que el texto principal del comunicado de prensa del Departamento de Justicia describió a los usuarios finales como personas "en China (in China)".
John E. Helsing, agente especial a cargo de la Oficina de Campo Occidental del Servicio de Investigación Criminal de Defensa (DCIS) de la Oficina del Inspector General del Departamento de Defensa, afirmó que "estas tecnologías proporcionan ventajas críticas a las fuerzas armadas estadounidenses". David A. Peters, subsecretario adjunto de Cumplimiento de Exportaciones de la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio, declaró: "Utilizaremos todas las herramientas legales disponibles para proteger la seguridad nacional y exigir responsabilidades a los infractores".
La cuenta oficial de la sede central del FBI también compartió el comunicado de prensa de la oficina local de Los Ángeles.
https://x.com/FBI/status/2105810106289893651
Naturaleza jurídica y posibles penas
Este caso constituye un procesamiento penal por infracciones de las Normas de Administración de Exportaciones (EAR) del Departamento de Comercio. Se trata de una acusación formal (cargos) del Departamento de Justicia, una medida distinta de las designaciones de sanciones del Departamento del Tesoro o de la inclusión en la Lista de Entidades (Entity List) del Departamento de Comercio. El Departamento de Justicia señaló que, de ser hallado culpable de todos los cargos, Lui podría enfrentar una pena máxima de hasta 20 años de prisión por el cargo de conspiración, hasta 20 años por conspiración para el lavado de dinero y hasta 10 años por contrabando de exportaciones. Todas estas son penas máximas legales; la sentencia definitiva será determinada por un juez. El Departamento de Justicia añadió que un fiscal de la Fiscalía del Distrito Central de California está a cargo de los decomisos civiles y penales de los bienes incautados.
Los "U.S. Manufacturers 1, 2, 3" y las empresas de transporte de mercancías que figuran en la acusación no han sido identificados por sus nombres comerciales y el Departamento de Justicia no los ha imputado como acusados. Nvidia figura en la acusación como fabricante de los chips, pero no es objeto de ninguna acusación formal.
Evolución de los controles a la exportación: las normas de 2022 y las actualizaciones de 2023
El período en que presuntamente ocurrieron los hechos del caso de Lui, de 2023 a 2024, coincide con el período inmediatamente posterior a la implementación por parte de la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de EE. UU. de nuevos controles a la exportación de computación avanzada dirigidos a China. El 7 de octubre de 2022, la BIS anunció controles sobre chips semiconductores de computación avanzada, usos finales de supercomputadoras y artículos para la fabricación de semiconductores. La BIS argumentó que estos controles buscaban limitar la capacidad de China para adquirir y fabricar chips avanzados, citando preocupaciones sobre el posible uso de dichos elementos en la producción de sistemas militares avanzados, incluidas armas de destrucción masiva, la mejora de la velocidad y precisión en la toma de decisiones, planificación y logística militar, sistemas militares autónomos y violaciones de derechos humanos. La BIS indicó que las normas entraron en vigor de forma escalonada: las restricciones a los artículos de fabricación de semiconductores el mismo 7 de octubre de 2022 tras su publicación, las restricciones al apoyo por parte de ciudadanos estadounidenses a ciertas instalaciones de fabricación de semiconductores en China el 12 de octubre, y los controles sobre computación avanzada y supercomputadoras el 21 de octubre. Como base jurídica se citaron la Ley de Reforma del Control de Exportaciones (ECRA) de 2018 y sus reglamentos de aplicación, las Normas de Administración de Exportaciones (EAR).
En los materiales informativos públicos de la BIS destinados a explicar las normas de 2022 figura una sección de preguntas y respuestas donde se indica que Nvidia y AMD recibieron notificaciones sobre circuitos integrados avanzados y emitieron declaraciones públicas reconociendo que los modelos A100, H100, MI250 y MI250X estaban afectados. Desde entonces, la BIS mantiene una página informativa que recopila la norma del 7 de octubre de 2022 y la norma complementaria del 17 de octubre de 2023. No obstante, el texto del comunicado del Departamento de Justicia no especifica qué Números de Clasificación de Control de Exportaciones (ECCN) de la BIS se aplican en la acusación contra Lui. Las normas de la BIS proporcionan el marco regulatorio de fondo del caso, y los ECCN específicos para cada modelo de servidor adquirido por Lui no han sido precisados de forma individualizada. La distinción formulada por el Departamento de Justicia es que el envío a China requería una autorización del Departamento de Comercio, mientras que el destino a Malasia y Singapur no exigía dicha licencia.
Las explicaciones de la BIS también ponen de manifiesto que el diseño de los controles no se limitaba a impedir envíos directos a China. Las normas de 2022 incorporaron los propios chips de computación avanzada y los productos informáticos que los incorporan a la Lista de Control de Comercio (CCL) del Departamento de Comercio, establecieron nuevos requisitos de licencia para usos finales en supercomputadoras o en el desarrollo y producción de semiconductores en China, y ampliaron el alcance de las EAR a determinados artículos de computación avanzada producidos en el extranjero. En el caso de Lui, la trama cuestionada por los fiscales consistía en utilizar este marco regulatorio para falsear el usuario final y el destino final, simulando transacciones exentas de licencia, para luego desviar los cargamentos desde terceros países hacia China. La llegada al país de tránsito no constituye en sí misma un acto ilícito; el Departamento de Justicia fundamenta la ilegalidad en la "reexportación no autorizada a China" y en el uso de documentación falsa.
En su norma complementaria del 17 de octubre de 2023, la BIS especificó aún más los mecanismos para impedir la evasión. Según las directrices de la BIS, la nueva norma mantuvo los requisitos de licencia impuestos en 2022 para China, Hong Kong y Macao, pero eliminó el "ancho de banda de interconexión" como criterio clasificador de los chips restringidos e introdujo un nuevo parámetro de "densidad de rendimiento" sumado a los umbrales de rendimiento existentes. Asimismo, para ciertos chips de rendimiento inferior, creó la excepción de licencia de "Computación Avanzada Notificada" (NAC), mediante la cual el gobierno de EE. UU. determina en un plazo de 25 días tras la notificación si se requiere una licencia. En materia de prevención de evasiones, se estableció la exigencia de licencias para exportaciones a cualquier lugar del mundo cuando las empresas tengan su sede principal o su empresa matriz final en Macao o en zonas sujetas al embargo de armas estadounidense (es decir, China), y se añadieron requisitos de licencia para exportaciones a más de 40 países considerados con alto riesgo de desvío hacia China. La BIS explica que este diseño busca cerrar las vías para obtener chips controlados a través de filiales extranjeras o revendedores en terceros países.
Dado que el período imputado en el caso de Lui comprende de 2023 a 2024, coincide temporalmente con esta normativa complementaria. No obstante, el comunicado del Departamento de Justicia no especifica qué disposiciones de esta norma complementaria se aplican a las transacciones individuales de Lui, ni los valores numéricos concretos por los cuales los servidores en cuestión superaron los umbrales de densidad de rendimiento. Si bien se puede constatar que la dirección de los cambios en los criterios divulgados por la BIS y la estructura de las transacciones imputadas por el Departamento de Justicia comparten el mismo objetivo de "bloquear la desviación a través de terceros países", no es posible determinar con certeza los parámetros técnicos que definieron la obligatoriedad de la licencia en cada transacción particular sin haber examinado directamente el original del pliego de cargos. Los registros públicos disponibles no proporcionan elementos para afirmar la aplicación de un umbral específico a los servidores de Lui.
Las medidas complementarias de 2023 también incluyeron adiciones a la Lista de Entidades (Entity List). La BIS informó que incorporó a la lista a 13 entidades en total, entre ellas dos entidades chinas involucradas en el desarrollo de chips de computación avanzada y sus filiales, aplicando asimismo restricciones a artículos producidos en el extranjero con tecnología estadounidense. En cuanto a las normas para artículos de fabricación de semiconductores, el requisito de licencias se extendió más allá de China y Macao a otros 21 países sujetos al embargo de armas de EE. UU. Estas medidas constituyen controles administrativos independientes de las designaciones o imputaciones individuales contra Lui. Dado que el comunicado de prensa del Departamento de Justicia tampoco menciona la inclusión de Lui o de Earthmade en la Lista de Entidades, ambas medidas forman parte del fortalecimiento de los controles de exportación en el mismo período. No debe confundirse el procesamiento penal con la inclusión administrativa en una lista de control.
La alegación de los "servidores simulados" recogida únicamente en el comunicado del Distrito Central de California
El comunicado de prensa de la Fiscalía Federal del Distrito Central de California, emitido el mismo día, contiene una afirmación adicional que no figura en el cuerpo del comunicado de la Oficina de Asuntos Públicos del Departamento de Justicia. En el comunicado de la fiscalía local, el fiscal general adjunto Eisenberg señaló que la acusación detalla "los esfuerzos por ocultar el verdadero destino de la tecnología restringida, China, recurriendo al montaje de servidores simulados (staged dummy servers) para engañar a los inspectores y diseñando complejas tramas (schemes) de transbordo". El comunicado de la Oficina de Asuntos Públicos mencionó el uso de documentación falsa, el tránsito por terceros países y el transbordo, pero no utilizó la expresión "servidores simulados". Al presentar divergencias en sus declaraciones a pesar de abordar el mismo caso en la misma fecha, la afirmación sobre los servidores simulados no constituye un hecho constatado directamente en el texto original de la acusación, sino una declaración de Eisenberg citada en el comunicado de dicha fiscalía.
También existen sutiles diferencias entre ambos documentos respecto a las entidades encargadas de la investigación. La Oficina de Asuntos Públicos del Departamento de Justicia indicó que la investigación estuvo a cargo de la Oficina de Cumplimiento de Exportaciones de la BIS del Departamento de Comercio, el DCIS y el FBI. En cambio, la Fiscalía del Distrito Central de California especificó la división del FBI como la "División de Contrainteligencia del FBI". En cuanto a los fiscales responsables del caso, ambos documentos coinciden: los fiscales federales adjuntos Colin S. Scott y Joseph S. Guzman de la Fiscalía del Distrito Central de California, y el fiscal litigante Eli Roth de la Sección de Contrainteligencia y Control de Exportaciones de la División de Seguridad Nacional del Departamento de Justicia; la confiscación civil y penal de los bienes incautados está a cargo del fiscal federal adjunto Alexander Su, de la Sección de Decomiso y Recuperación de Activos. Este detalle amplía con nombres concretos la mención preliminar del texto sobre el fiscal a cargo del decomiso.
Postura de China y de la defensa de Lui
El comunicado de prensa del Departamento de Justicia no incluye ninguna respuesta del gobierno chino ni la posición de los abogados defensores de Lui. Los comunicados de la fiscalía no suelen recoger las declaraciones de la contraparte, lo cual es también la razón por la que una imputación no equivale a una condena.
Próximos pasos
Existe una discrepancia entre ambos documentos del Departamento de Justicia con respecto a la fecha de la comparecencia inicial. El comunicado de la Oficina de Asuntos Públicos del Departamento de Justicia indicaba que Lui tenía previsto comparecer por primera vez para la lectura formal de cargos en el Tribunal de Distrito Federal en Los Ángeles la tarde del 1 de octubre, el mismo día de su detención; sin embargo, el comunicado de la Fiscalía del Distrito Central de California fechado el mismo día señaló que la comparecencia inicial y la lectura de cargos tendrían lugar el viernes. Dado que el 1 de octubre de 2026 es jueves, según la versión de la fiscalía local correspondería al día siguiente, 2 de octubre. No es posible confirmar a partir de los dos comunicados cuál fue la fecha en que se produjo la comparecencia real, por lo que el calendario sigue sin determinarse de forma unívoca. La investigación fue conducida conjuntamente por la Oficina de Cumplimiento de Exportaciones de la BIS del Departamento de Comercio, el Servicio de Investigación Criminal de Defensa y el FBI, mientras que la acusación está a cargo de la Fiscalía del Distrito Central de California y la Sección de Contrainteligencia y Control de Exportaciones de la División de Seguridad Nacional del Departamento de Justicia. El siguiente paso procesal será la declaración de culpabilidad o no culpabilidad de Lui y la fijación del calendario del juicio.
Fuentes
- Comunicado de prensa de la Oficina de Asuntos Públicos del Departamento de Justicia de EE. UU., 1 de octubre de 2026: https://www.justice.gov/opa/pr/california-man-arrested-smuggling-more-300-million-export-controlled-computer-servers-china
- Comunicado de prensa de la Fiscalía Federal del Distrito Central de California, 1 de octubre de 2026: https://www.justice.gov/usao-cdca/pr/san-gabriel-man-arrested-federal-charges-alleging-he-smuggled-china-more-300-million
- Comunicado de prensa de la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de EE. UU., 7 de octubre de 2022 (controles de exportación sobre computación avanzada y semiconductores para China): https://www.bis.gov/press-release/commerce-implements-new-export-controls-advanced-computing-semiconductor-manufacturing-items-peoples
- Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de EE. UU., página informativa sobre controles de exportación de computación avanzada (normas de 2022 y 2023): https://www.bis.gov/press-release/bis-updated-public-information-page-export-controls-imposed-advanced-computing-semiconductor
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