Departamentul de Justiție al SUA a pus sub acuzare un director de companie din California pentru contrabandă către China cu servere echipate cu GPU-uri Nvidia în valoare de 300 de milioane de dolari

Directorul unei companii de calculatoare din California a fost arestat sub acuzația de a fi deviat către China, prin Malaezia și Singapore, servere de înaltă performanță cu unități de procesare grafică (GPU) fabricate în SUA, în valoare de peste 300 de milioane de dolari. Potrivit Departamentului de Justiție al SUA, acesta a trimis producătorilor documente în care a indicat în mod fals utilizatorii finali.

Departamentul de Justiție a anunțat într-un comunicat de presă din 1 octombrie 2026, ora de pe coasta de est a SUA (2 octombrie în Coreea de Sud), că Greg Lui (38 de ani, nume cantonez Yiu Kong Lui), rezident în San Gabriel, a fost arestat în baza unui rechizitoriu cu trei capete de acuzare emis de un mare juriu federal. Lui este proprietarul companiei „Earthmade Computer Inc.” din City of Industry. Actul de acuzare al marelui juriu este datat 29 septembrie.

Bill Essayli, prim-procuror federal adjunct pentru Districtul Central al Californiei, a declarat pe contul său de X că Lui „a fost arestat sub acuzația de contrabandă către China a unor servere de calculatoare supuse controlului la export, echipate cu GPU-uri americane, în valoare de peste 300 de milioane de dolari”.

https://x.com/USAttyEssayli/status/2105757882994352171

Ce se schimbă

Acest caz este important deoarece Departamentul de Justiție a adus în fața opiniei publice, printr-un dosar penal cu sume și rute clar identificate, acuzația că regimul de control al exporturilor de semiconductori avansați impus de Departamentul Comerțului al SUA a fost eludat prin „ocolire prin țări terțe”. Miezul acestei acuzații nu este exportul în sine, ci reexportul neautorizat. Potrivit Departamentului de Justiție, livrarea către Malaezia și Singapore nu necesita licență de la Departamentul Comerțului, însă trimiterea aceluiași echipament în China necesita o astfel de licență.

De remarcat că în comunicatul de presă al Departamentului de Justiție inteligența artificială (AI) a fost menționată ca „SI (Super Intelligence)”. Procurorul adjunct Essayli a scris în postarea de pe X „Super Intelligence (formerly-AI)”. Notația originală a Departamentului de Justiție este „SI (Super Intelligence)”.

Traseul descris în actul de acuzare

Modelele detaliate de GPU și secvențele de achiziție și transport sunt informații citite dintr-o copie a actului de acuzare publicată de mass-media. Deoarece documentul original din sistemul electronic al instanțelor (PACER) nu a putut fi consultat direct, aspectele esențiale — precum numărul de dosar, identitatea inculpatului, capetele de acuzare și suma de 300 de milioane de dolari — au fost verificate pe baza comunicatului de presă al Departamentului de Justiție, în timp ce detaliile apărute doar în copie sunt consemnate exclusiv drept susțineri ale acuzării. Aceasta pentru a nu confunda detaliile neconsultate la sursa primară cu faptele confirmate de comunicatul de presă.

Conform comunicatului de presă al Departamentului de Justiție și actului de acuzare, Lui și complicii săi au achiziționat bunuri supuse controlului la export prin intermediul Earthmade între 2023 și 2024.

• Achiziția: Actul de acuzare menționează că Lui a comandat de la trei producători americani (denumiți „U.S. Manufacturers 1, 2, 3” în actul de acuzare) servere care conțineau GPU-uri Nvidia A100 și H100, precum și GPU-uri GeForce RTX 4090 și 5090. Procurorii susțin că, în acest proces, el a declarat în mod fals că utilizatorul final se află într-o țară care nu necesită licență de export.
• Transportul: Lui a utilizat companii de expediție de marfă pentru a trimite serverele în Malaezia și Singapore, iar după sosirea locală le-a reexpediat în China împreună cu complicii săi, a precizat Departamentul de Justiție.
• Fondurile: Între ianuarie și octombrie 2024, Earthmade a primit peste 176 de milioane de dolari de la două companii de transport cu sediul în Malaezia, a afirmat Departamentul de Justiție.

Departamentul de Justiție a dezvăluit și un episod concret. În ianuarie 2024, Lui i-a trimis unui complice un e-mail în care menționa că o companie de transbordare din Malaezia dorea să cumpere 70 de servere care conțineau GPU-uri supuse restricțiilor la export. Documentele de conformitate a exportului atașate la acest e-mail includeau mențiunea că firma malaeziană avea cunoștință despre legislația SUA care restricționa vânzarea, transbordarea și exportul acelor servere. În aceeași lună, Lui a comandat 27 dintre acestea de la un producător american pentru aproximativ 7.614.000 de dolari, iar serverele au fost transportate din Los Angeles la Kuala Lumpur. În martie 2024, un complice a trimis un e-mail unui oficial guvernamental din Malaezia, afirmând că „cele 27 de unități au fost transbordate către un cumpărător chinez”, a arătat Departamentul de Justiție.

Biroul FBI din Los Angeles a anunțat, de asemenea, arestarea și punerea sub acuzare pe contul său de X.

https://x.com/FBILosAngeles/status/2105776686016925849

Declarațiile oficialilor

John Eisenberg, adjunctul procurorului general pentru securitate națională, a declarat că „SI (AI) este tehnologia definitorie a acestei epoci” și că „Divizia de Securitate Națională va proteja avantajul Statelor Unite în ceea ce privește cipurile care alimentează această tehnologie împotriva deturnării ilegale de către adversari economici și militari”. Divizia de Securitate Națională a Departamentului de Justiție a postat, de asemenea, această declarație pe contul său de X.

https://x.com/DOJNatSec/status/2105776178816594363

Roman Rozhavsky, director adjunct al Diviziei de Contraspionaj a FBI, a afirmat că „investigația FBI a scos la iveală acuzații conform cărora Lui a vândut guvernului chinez tehnologie SI americană în valoare de sute de milioane de dolari”. Formularea entității cumpărătoare drept „guvernul chinez” aparține directorului adjunct al FBI, în timp ce textul comunicatului Departamentului de Justiție a descris utilizatorii finali ca fiind „în China (in China)”.

John E. Helsing, agent special al Biroului de Teren de Vest din cadrul Serviciului de Investigații Criminale al Apărării (DCIS) din cadrul Biroului Inspectorului General al Departamentului Apărării, a declarat că „aceste tehnologii oferă un avantaj critic armatei americane”. David A. Peters, adjunctul secretarului pentru aplicarea controalelor la export din cadrul Biroului de Industrie și Securitate (BIS) al Departamentului Comerțului, a subliniat că „vom folosi toate mijloacele legale pentru a apăra securitatea națională și a trage la răspundere pe cei care încalcă legea”.

Contul oficial al sediului central al FBI a distribuit, de asemenea, comunicatul de presă al biroului din Los Angeles.

https://x.com/FBI/status/2105810106289893651

Natura juridică și pedepsele posibile

Acest caz reprezintă o urmărire penală pentru încălcarea Regulamentului de Administrare a Exporturilor (EAR) al Departamentului Comerțului. Este vorba despre o punere sub acuzare de către Departamentul de Justiție, fiind o măsură diferită de desemnarea pe lista de sancțiuni a Departamentului Trezoreriei sau includerea pe Entity List (lista de control al exporturilor) a Departamentului Comerțului. Departamentul de Justiție a precizat că, dacă va fi găsit vinovat pe toate capetele de acuzare, Lui riscă o pedeapsă maximă de 20 de ani de închisoare pentru conspirație, până la 20 de ani pentru conspirație la spălare de bani și până la 10 ani pentru contrabandă. Toate acestea reprezintă pedepse maxime prevăzute de lege, iar sentința efectivă va fi stabilită de un judecător. Departamentul de Justiție a menționat că procurorii din Districtul Central al Californiei se ocupă de confiscarea civilă și penală a bunurilor sechestrate.

Identitatea celor „trei producători americani” și a companiilor de expediție menționate în actul de acuzare nu a fost făcută publică, iar Departamentul de Justiție nu i-a indicat pe aceștia drept inculpați. Nvidia apare nominalizată în actul de acuzare ca producător de cipuri, însă nu este vizată de acuzații.

Istoricul controalelor la export: regulile din 2022 și completările din 2023

Perioada infracțională vizată în cazul lui Lui, cuprinsă între anii 2023 și 2024, se suprapune cu perioada imediat următoare noilor controale privind exporturile de tehnologie avansată de calcul îndreptate împotriva Chinei, introduse de Biroul de Industrie și Securitate (BIS) din cadrul Departamentului Comerțului al SUA. La 7 octombrie 2022, BIS a anunțat controale privind cipurile semiconductoare de calcul avansat, utilizările finale în supercomputere și echipamentele de fabricare a semiconductorilor. BIS a motivat că aceste controale urmăresc să limiteze capacitatea Chinei de a achiziționa și produce cipuri avansate, invocând temeri că Beijingul ar putea folosi aceste elemente pentru producerea de sisteme militare avansate, inclusiv arme de distrugere în masă, îmbunătățirea vitezei și preciziei deciziilor militare, a planificării și logisticii, precum și pentru sisteme militare autonome și încălcări ale drepturilor omului. Normele au intrat în vigoare în etape: restricțiile privind articolele de producție a semiconductorilor s-au aplicat de la data anunțului, 7 octombrie 2022; restricțiile privind asistența acordată de persoane din SUA anumitor facilități de producție a semiconductorilor din China au intrat în vigoare la 12 octombrie; iar controalele privind calculul avansat și supercomputerele au devenit efective la 21 octombrie, potrivit BIS. Drept temei legal au fost indicate Legea privind reforma controlului exporturilor (ECRA) din 2018 și reglementările sale de aplicare, Regulamentul de Administrare a Exporturilor (EAR).

Materialele de informare publică publicate de BIS pentru explicarea regulilor din 2022 conțin o sesiune de întrebări și răspunsuri în care se arată că Nvidia și AMD au primit notificări cu privire la circuitele integrate avansate și au emis declarații publice indicând că A100, H100, MI250 și MI250X sunt afectate. BIS menține o pagină informativă care reunește reglementările din 7 octombrie 2022 și pe cele complementare din 17 octombrie 2023. Totuși, comunicatul de presă al Departamentului de Justiție nu precizează ce Număr de Clasificare a Controlului Exportului (ECCN) din cadrul BIS a fost aplicat în actul de acuzare împotriva lui Lui. Normele BIS reprezintă cadrul de reglementare de fundal al acuzațiilor, iar pentru fiecare model individual de server achiziționat de Lui nu a fost specificat un ECCN determinat. Distincția semnalată de Departamentul de Justiție este că trimiterea către China necesita licență de la Departamentul Comerțului, în timp ce expedierea către Malaezia și Singapore nu necesita o astfel de licență.

Explicațiile BIS arată de asemenea că proiectul acestor controale nu a urmărit exclusiv blocarea livrărilor directe către China. Regulile din 2022 au adăugat cipurile de calcul avansat în sine și produsele informatice care le conțin pe Lista de Control a Comerțului (CCL), au instituit noi cerințe de autorizare pentru dezvoltarea sau producția de supercomputere și semiconductori în China și au extins sfera de aplicare a EAR la anumite articole de calcul avansat fabricate în străinătate. Schema contestată de procurori în cazul lui Lui constă în faptul că, în cadrul acestui regim, s-au furnizat date false privind utilizatorul final și destinația finală pentru a crea aparența unor tranzacții care nu necesitau licență, echipamentele fiind redirecționate ulterior dintr-o țară terță către China. Sosirea în țara de tranzit nu este în sine o ilegalitate; Departamentul de Justiție plasează centrul de greutate al ilegalității pe „reexportul neautorizat către China” și documentele false.

În regulile complementare din 17 octombrie 2023, BIS a detaliat și mai mult mecanismele de prevenire a eludării. Conform ghidului BIS, noile reglementări au menținut cerințele de licențiere impuse în 2022 pentru China, Hong Kong și Macao, eliminând parametrul „lățimii de bandă a interconectării” dintre indicatorii care delimitau cipurile restricționate și introducând, alături de vechiul criteriu de performanță, un nou criteriu de „densitate a performanței”. Pentru unele cipuri cu performanțe inferioare, s-a creat și o nouă excepție de licențiere denumită „Calcul Avansat Notificat” (NAC), prin care guvernul SUA stabilește în termen de 25 de zile de la notificare dacă este necesară o licență. Pe linia combaterii ocolirii, s-a impus cerința de licențiere pentru exporturile către orice destinație din lume dacă entitatea vizată are sediul în Macao sau într-o zonă supusă embargoului american pe arme (adică China) sau dacă societatea-mamă finală se află acolo, adăugându-se cerințe de licență și pentru exporturile către peste 40 de țări considerate cu risc ridicat de deturnare către China. Această arhitectură a fost concepută pentru a închide căile de achiziție a cipurilor controlate prin intermediul filialelor din străinătate sau al revânzării prin țări terțe, a explicat BIS.

Având în vedere că perioada acoperită de actul de acuzare împotriva lui Lui este 2023-2024, aceste reguli complementare se suprapun temporal cu faptele. Totuși, comunicatul de presă al Departamentului de Justiție nu specifică ce dispoziții din aceste norme complementare s-au aplicat fiecărei tranzacții derulate de Lui și nici valoarea exactă cu care serverele în cauză au depășit criteriul densității de performanță. Deși se poate stabili că direcția modificărilor de criterii publicate de BIS și structura tranzacțiilor inculpate de Departamentul de Justiție împărtășesc aceeași preocupare de a „bloca eludarea prin țări terțe”, valorile tehnice care au determinat necesitatea obținerii licențelor pentru tranzacțiile individuale nu pot fi afirmate cu certitudine fără consultarea directă a textului actului de acuzare. În datele publice nu există dovezi care să ateste aplicarea unui criteriu tehnic specific în cazul serverelor lui Lui.

Aceleași măsuri complementare din 2023 au inclus și adăugiri pe Entity List. BIS a precizat că a inclus pe listă două entități chineze implicate în dezvoltarea de cipuri de calcul avansat și filialele acestora — în total 13 entități —, aplicând totodată restricții articolelor produse în străinătate cu tehnologie americană. În privința normelor referitoare la echipamentele de fabricare a semiconductorilor, cerința de licențiere a fost extinsă dincolo de China și Macao la alte 21 de țări față de care Statele Unite mențin un embargo asupra armelor. Aceste măsuri reprezintă controale administrative distincte de desemnarea sau punerea sub acuzare a persoanei lui Lui. Cum nici comunicatul Departamentului de Justiție nu menționează că Lui sau Earthmade ar fi fost incluși pe Entity List, cele două seturi de măsuri fac parte din consolidarea controalelor la export din aceeași perioadă. O punere sub acuzare penală nu trebuie confundată cu o înscriere administrativă pe o listă de restricții.

Afirmația despre „serverele-momeală” menționată doar în comunicatul Parchetului din Districtul Central al Californiei

În comunicatul de presă emis în aceeași zi de Parchetul Federal pentru Districtul Central al Californiei apare o frază care lipsește din textul comunicatului biroului de presă al Departamentului de Justiție. Adjunctul procurorului general Eisenberg a declarat în comunicatul parchetului local că actul de acuzare detaliază „eforturile de a ascunde destinația reală a tehnologiei restricționate — China —, inclusiv prin folosirea de staged dummy servers (servere-momeală pregătite pentru inspecții) menite să păcălească inspectorii și prin punerea la punct a unor scheme complexe de transbordare”. Comunicatul biroului de presă al Departamentului a menționat documentele false, tranzitul prin țări terțe și transbordările, dar nu a folosit termenul de „servere-momeală” (dummy servers). Deoarece cele două documente emise la aceeași dată și referitoare la același caz conțin formulări diferite, afirmația referitoare la serverele-momeală nu constituie un fapt verificat direct în textul actului de acuzare, ci reprezintă o declarație a adjunctului Eisenberg inclusă în comunicatul de presă al parchetului local.

Există o diferență minoră între cele două documente și în ceea ce privește entitățile investigative menționate. Biroul de presă al Departamentului de Justiție a precizat că ancheta a fost condusă de Biroul de Aplicare a Exporturilor din cadrul BIS al Departamentului Comerțului, Serviciul de Investigații Criminale al Apărării (DCIS) și FBI. Parchetul Districtului Central al Californiei a menționat specific „Divizia de Contraspionaj a FBI”. Responsabilii cu acuzarea sunt identici în ambele documente: procurorii federali adjuncți Colin S. Scott și Joseph S. Guzman din Districtul Central al Californiei, alături de procurorul de ședință Eli Roth din cadrul Secției de Contraspionaj și Control al Exporturilor a Diviziei de Securitate Națională a Departamentului de Justiție, iar confiscarea civilă și penală a bunurilor sechestrate este gestionată de procurorul federal adjunct Alexander Su din cadrul secției de confiscare și recuperare a activelor. Aceasta completează nominal pasajul din debutul textului în care se menționa doar generic că procurorii „se ocupă de confiscarea bunurilor sechestrate”.

Poziția Chinei și a părții lui Lui

Comunicatul de presă al Departamentului de Justiție nu conține o reacție din partea guvernului chinez și nici poziția apărării lui Lui. Documentele publicate de acuzare nu includ punctul de vedere al părții adverse, acesta fiind și motivul pentru care o punere sub acuzare nu este echivalentă cu un verdict de vinovăție.

Etapele următoare

Data primei înfățișări în fața instanței diferă între cele două documente ale Departamentului de Justiție. Comunicatul biroului de presă a consemnat că Lui urma să aibă prima apariție și să fie informat oficial cu privire la acuzații în după-amiaza zilei arestării, 1 octombrie, la Tribunalul Districtual Federal din Los Angeles, în timp ce comunicatul Parchetului Districtului Central al Californiei a indicat pentru prima înfățișare și citirea acuzațiilor ziua de vineri. Data de 1 octombrie 2026 fiind o zi de joi, potrivit precizării parchetului local ar fi vorba despre ziua următoare, 2 octombrie. Doar din analiza celor două comunicate nu se poate stabili la care dintre cele două date a avut loc efectiv înfățișarea, astfel că data rămâne neconfirmată. Ancheta a fost realizată în comun de Biroul de Aplicare a Exporturilor al BIS din Departamentul Comerțului, DCIS și FBI, iar susținerea acuzării este asigurată de Parchetul Districtului Central al Californiei și Secția de Contraspionaj și Control al Exporturilor a Diviziei de Securitate Națională din Departamentul de Justiție. Următoarea etapă procesuală constă în pledoaria lui Lui cu privire la vinovăție sau nevinovăție și fixarea calendarului procesului.

Surse

• Comunicat de presă al Biroului de Relații Publice al Departamentului de Justiție al SUA, 1 octombrie 2026: https://www.justice.gov/opa/pr/california-man-arrested-smuggling-more-300-million-export-controlled-computer-servers-china
• Comunicat de presă al Parchetului Federal pentru Districtul Central al Californiei, 1 octombrie 2026: https://www.justice.gov/usao-cdca/pr/san-gabriel-man-arrested-federal-charges-alleging-he-smuggled-china-more-300-million
• Comunicat de presă al Biroului de Industrie și Securitate (BIS) al Departamentului Comerțului al SUA, 7 octombrie 2022 (Controale la export privind calculul avansat și semiconductorii în China): https://www.bis.gov/press-release/commerce-implements-new-export-controls-advanced-computing-semiconductor-manufacturing-items-peoples
• Pagina informativă a Biroului de Industrie și Securitate (BIS) privind controalele la export pentru calculul avansat (regulile din 2022 și 2023): https://www.bis.gov/press-release/bis-updated-public-information-page-export-controls-imposed-advanced-computing-semiconductor
• Postările de pe rețeaua X citate în text provin toate de pe conturile oficiale ale instituțiilor guvernamentale sau ale persoanelor implicate.