Dipartimento della Giustizia USA: incriminato il titolare di un'azienda californiana per il contrabbando in Cina di server con GPU Nvidia del valore di 300 milioni di dollari
Il rappresentante di un'azienda informatica californiana è stato arrestato con l'accusa di aver dirottato in Cina, passando per Malesia e Singapore, oltre 300 milioni di dollari di server ad alte prestazioni dotati di processori grafici (GPU) di fabbricazione statunitense. Secondo il Dipartimento della Giustizia degli Stati Uniti, l'uomo ha presentato ai produttori documenti attestanti falsi utenti finali.
In un comunicato stampa diffuso il 1° ottobre 2026 secondo l'orario della costa orientale degli Stati Uniti (2 ottobre in Corea), il Dipartimento della Giustizia ha annunciato che Greg Lui (38 anni, residente a San Gabriel, nome di Hong Kong Yiu Kong Lui) è stato arrestato a seguito dell'incriminazione da parte di un gran giurì federale su 3 capi d'accusa. Lui è il proprietario della "Earthmade Computer Inc." situata a City of Industry. L'atto d'accusa del gran giurì è datato 29 settembre.
Bill Essayli, primo assistente procuratore degli Stati Uniti per il distretto centrale della California, ha dichiarato sul proprio account X che Lui "è stato arrestato con l'accusa di aver contrabbandato in Cina oltre 300 milioni di dollari di server per computer soggetti a controllo delle esportazioni contenenti GPU fabbricate negli Stati Uniti".
https://x.com/USAttyEssayli/status/2105757882994352171
Cosa cambia
L'importanza di questa vicenda risiede nel fatto che il Dipartimento della Giustizia ha reso pubblico un procedimento penale con importi e rotte specifici, contestando l'elusione dei controlli sulle esportazioni di semiconduttori avanzati del Dipartimento del Commercio degli Stati Uniti attraverso una "deviazione tramite paesi terzi". Il nucleo centrale delle imputazioni non riguarda l'esportazione in sé, bensì la riesportazione non autorizzata. Secondo il Dipartimento della Giustizia, la spedizione verso Malesia e Singapore non richiedeva una licenza del Dipartimento del Commercio, mentre per inviare le medesime apparecchiature in Cina tale autorizzazione era obbligatoria.
A titolo informativo, il comunicato del Dipartimento della Giustizia ha indicato l'intelligenza artificiale (AI) con la sigla "SI (Super Intelligence)". L'assistente procuratore Essayli ha scritto su X "Super Intelligence(formerly-AI)". La dicitura originale nel testo del Dipartimento della Giustizia è "SI (Super Intelligence)".
La rotta delineata dall'atto d'accusa
Le denominazioni dettagliate dei modelli di GPU e le dinamiche di acquisto e trasporto sono state ricavate da copie dell'atto d'accusa diffuse dalla stampa. Non essendo stato possibile consultare direttamente l'originale dell'atto depositato nel sistema telematico degli atti giudiziari (PACER), gli elementi cardine come il numero di fascicolo, l'imputato, i reati contestati e l'importo di 300 milioni di dollari sono stati riscontrati con il comunicato stampa del Dipartimento della Giustizia, mentre i particolari presenti unicamente nella copia vengono riportati esclusivamente come tesi d'accusa formulate dalla procura. Ciò al fine di evitare commistioni tra i fatti confermati dal comunicato ufficiale e le informazioni non verificate sull'atto originale.
In base al comunicato del Dipartimento della Giustizia e all'atto d'accusa, tra il 2023 e il 2024 Lui e i suoi complici hanno acquistato beni soggetti a controllo delle esportazioni tramite la Earthmade.
- Acquisto: L'atto d'accusa evidenzia che Lui ha ordinato server dotati di GPU Nvidia A100 e H100, nonché di GPU GeForce RTX 4090 e 5090, presso tre produttori statunitensi (indicati nell'atto come "U.S. Manufacturers 1, 2, 3"). Secondo l'accusa, egli avrebbe dichiarato falsamente che gli utilizzatori finali risiedevano in paesi esenti dall'obbligo di licenza di esportazione.
- Trasporto: Lui si è servito di aziende di spedizione per inviare i server in Malesia e a Singapore; una volta giunti sul posto, li ha rispediti in Cina assieme ai suoi complici, secondo quanto riferito dal Dipartimento della Giustizia.
- Fondi: Tra gennaio e ottobre 2024, la Earthmade ha incassato oltre 176 milioni di dollari da due società di trasporti con sede in Malesia, stando a quanto indicato dal Dipartimento della Giustizia.
Il Dipartimento della Giustizia ha divulgato anche dettagli operativi specifici. Nel gennaio 2024, Lui ha inviato un'e-mail a un complice segnalando che una ditta malese di trasbordo intendeva acquistare 70 server dotati di GPU sottoposte a restrizioni all'esportazione. Nei documenti di conformità all'esportazione allegati a tale messaggio si precisava che la società malese era a conoscenza delle leggi statunitensi che limitano la vendita, il trasbordo e l'esportazione di tali server. Nello stesso mese, Lui ha ordinato 27 di questi sistemi a un produttore statunitense per un valore di circa 7.614.000 dollari, e i server sono stati spediti da Los Angeles a Kuala Lumpur. Nel marzo 2024, uno dei complici ha inviato un'e-mail a un funzionario governativo malese comunicando che "27 unità sono state trasbordate verso acquirenti cinesi", ha dichiarato il Dipartimento della Giustizia.
Anche l'ufficio dell'FBI di Los Angeles ha notificato l'arresto e l'incriminazione sul proprio profilo X.
https://x.com/FBILosAngeles/status/2105776686016925849
Le dichiarazioni delle autorità
John Eisenberg, assistente del procuratore generale degli Stati Uniti per la sicurezza nazionale, ha affermato: "La SI (AI) è la tecnologia che definisce la nostra epoca. La Divisione per la Sicurezza Nazionale tutelerà la leadership degli Stati Uniti nei chip che alimentano questa tecnologia dalla diversione illecita da parte di avversari economici e militari". Anche la Divisione per la Sicurezza Nazionale del Dipartimento della Giustizia ha pubblicato questa dichiarazione sul proprio account X.
https://x.com/DOJNatSec/status/2105776178816594363
Roman Rozhavsky, vicedirettore della divisione di controspionaggio dell'FBI, ha dichiarato: "Le indagini dell'FBI hanno rivelato le accuse secondo cui Lui avrebbe venduto centinaia di milioni di dollari di tecnologia SI statunitense al governo cinese". La definizione del destinatario come "governo cinese" corrisponde alle parole del vicedirettore dell'FBI, mentre il testo del comunicato del Dipartimento della Giustizia si limita a qualificare gli utenti finali come soggetti "in Cina (in China)".
John E. Helsing, agente speciale della divisione occidentale del Defense Criminal Investigative Service (DCIS) dell'Ufficio dell'Ispettore Generale del Dipartimento della Difesa, ha commentato: "Queste tecnologie conferiscono un vantaggio determinante alle forze armate statunitensi". David A. Peters, assistente del segretario per l'applicazione dei controlli sulle esportazioni presso il Bureau of Industry and Security (BIS) del Dipartimento del Commercio, ha assicurato: "Impiegheremo ogni mezzo legale per difendere la sicurezza nazionale e chiamare i trasgressori a rispondere delle loro azioni".
Anche l'account ufficiale della sede centrale dell'FBI ha ricondiviso il comunicato dell'ufficio di Los Angeles.
https://x.com/FBI/status/2105810106289893651
Natura giuridica e pene previste
La procedura in questione rappresenta un procedimento penale per violazione dell'Export Administration Regulations (EAR) del Dipartimento del Commercio. Si tratta di un'azione penale intrapresa dal Dipartimento della Giustizia, una misura ben distinta dall'inserimento in liste sanzionatorie del Dipartimento del Tesoro o nella Entity List del Dipartimento del Commercio. Il Dipartimento della Giustizia ha precisato che, nell'eventualità di una condanna definitiva su tutti i capi d'imputazione, Lui rischia fino a un massimo di 20 anni di reclusione per cospirazione, fino a 20 anni per associazione a delinquere finalizzata al riciclaggio di denaro e fino a 10 anni per contrabbando nell'esportazione. Tali soglie rappresentano i massimi edittali; la quantificazione effettiva della pena spetterà al giudice. I magistrati della procura federale del distretto centrale della California stanno gestendo le procedure di confisca civile e penale dei beni sequestrati, ha reso noto il Dipartimento della Giustizia.
I nomi effettivi delle aziende denominate "produttori statunitensi 1, 2 e 3" e delle società di logistica citate nell'atto d'accusa non sono stati resi pubblici e il Dipartimento della Giustizia non le ha incluse tra gli imputati. Nvidia viene indicata nell'atto d'accusa quale azienda produttrice dei chip, ma non è in alcun modo oggetto di incriminazione.
Evoluzione dei controlli sulle esportazioni: le regole del 2022 e le integrazioni del 2023
L'arco temporale in cui si collocano le presunte condotte criminose di Lui, compreso tra il 2023 e il 2024, segue da vicino la definizione, da parte del Bureau of Industry and Security (BIS) del Dipartimento del Commercio degli Stati Uniti, delle nuove restrizioni alle esportazioni nell'ambito del calcolo avanzato mirate alla Cina. Il 7 ottobre 2022 il BIS ha annunciato vincoli sull'esportazione di circuiti integrati per il calcolo avanzato, sugli utilizzi finali legati ai supercomputer e sui macchinari destinati alla produzione di semiconduttori. Il BIS ha chiarito che tali controlli miravano a limitare l'acquisto e la fabbricazione di chip avanzati da parte della Cina, a fronte della preoccupazione che tali forniture potessero essere impiegate nella realizzazione di complessi sistemi d'arma, incluse le armi di distruzione di massa, nell'accelerazione e nell'affinamento di processi decisionali, pianificazioni e logistica militare, oltre che in sistemi bellici autonomi e in violazioni dei diritti umani. L'attuazione delle norme è avvenuta gradualmente: le restrizioni sugli articoli per la manifattura di semiconduttori sono entrate in vigore al momento dell'annuncio il 7 ottobre 2022, le limitazioni all'assistenza fornita da cittadini statunitensi a determinati impianti di produzione in Cina sono divenute effettive il 12 ottobre, mentre le misure sul calcolo avanzato e sui supercomputer hanno preso vigore il 21 ottobre, secondo quanto precisato dal BIS. A fondamento giuridico sono stati indicati l'Export Control Reform Act (ECRA) del 2018 e i relativi regolamenti esecutivi dell'Export Administration Regulations (EAR).
Nella documentazione del briefing pubblico organizzato dal BIS per illustrare la regolamentazione del 2022 figurano domande e risposte nelle quali si rileva che Nvidia e AMD avevano diffuso note ufficiali dopo aver ricevuto istruzioni sui circuiti integrati avanzati, confermando che i componenti A100, H100, MI250 e MI250X rientravano nel campo di applicazione delle misure. In seguito il BIS ha allestito una pagina informativa unificata che compendia le regole del 7 ottobre 2022 e le integrazioni del 17 ottobre 2023. Ciò premesso, il testo del comunicato del Dipartimento della Giustizia non specifica a quali codici di classificazione per il controllo delle esportazioni (ECCN) del BIS faccia riferimento l'atto d'accusa contro Lui. La normativa BIS delinea l'inquadramento normativo della vicenda, ma le fonti pubbliche non associano un codice ECCN specifico a ciascun modello di server acquistato. La distinzione ribadita dal Dipartimento della Giustizia si concentra sul fatto che le spedizioni verso la Cina richiedevano una licenza ministeriale, mentre per i trasferimenti verso Malesia e Singapore non sussisteva analogo obbligo.
Dalle spiegazioni fornite dal BIS emerge inoltre che l'architettura dei controlli non mirava solo a bloccare le esportazioni dirette verso la Cina. Le disposizioni del 2022 hanno iscritto nella Commerce Control List (CCL) del Dipartimento del Commercio i chip avanzati e i sistemi informatici che li integrano, introdotto vincoli autorizzativi per gli usi finali legati a supercomputer e alla fabbricazione o progettazione di semiconduttori in Cina, ed esteso la portata dell'EAR ad alcuni componenti avanzati fabbricati al di fuori degli Stati Uniti. Nel caso di Lui, la procura contesta uno schema in cui, all'interno di tale impianto, venivano fornite indicazioni mendaci su acquirenti finali e destinazioni per simulare operazioni prive di obbligo di licenza, per poi reindirizzare le forniture verso la Cina per il tramite di paesi terzi. Il semplice transito attraverso tali paesi non costituisce in sé un fatto illecito: il Dipartimento della Giustizia ancora la contestazione di illegalità alla riesportazione priva di autorizzazione verso la Cina e all'esibizione di dichiarazioni false.
Con il pacchetto integrativo del 17 ottobre 2023, il BIS ha perfezionato ulteriormente gli strumenti antielusione. In conformità alle direttive del BIS, il nuovo corpus normativo ha confermato l'obbligo di licenza stabilito nel 2022 per Cina, Hong Kong e Macao, depennando la "larghezza di banda di interconnessione" dai parametri discriminanti e introducendo, accanto alle metriche preesistenti, il nuovo criterio della "densità di prestazioni". Per determinati chip di fascia prestazionale inferiore è stata creata l'eccezione autorizzativa denominata "Notified Advanced Computing (NAC)", con la quale le autorità statunitensi si riservano di verificare entro 25 giorni dalla notifica l'eventuale necessità di un'autorizzazione. Sul versante dell'antielusione è stato esteso l'obbligo di licenza su scala globale per le vendite destinate a realtà che abbiano la sede legale a Macao o in territori soggetti a embargo sulle armi da parte degli Stati Uniti (vale a dire la Cina), o la cui controllante ultima sia ivi insediata; analogo vincolo è stato esteso alle esportazioni verso oltre 40 paesi considerati ad alto rischio di diversione verso la Cina. Secondo il BIS, questo dispositivo intende precludere l'acquisizione di chip soggetti a controllo mediante succursali estere o canali di rivendita intermedi in paesi terzi.
Dato che il periodo d'imputazione contestato a Lui copre il 2023 e il 2024, le transazioni si sovrappongono cronologicamente a tali aggiornamenti. Ciononostante, il comunicato del Dipartimento della Giustizia non specifica quali commi delle integrazioni siano stati violati nelle singole operazioni di Lui, né in quale misura i server contestati eccedessero i limiti di densità prestazionale. Sebbene sia evidente una comune matrice d'intenti tra i criteri d'intervento delineati dal BIS e l'impalcatura contestata dalla giustizia federale nel reprimere le triangolazioni illecite, non è consentito desumere con certezza i parametri tecnici determinanti per le licenze delle singole forniture senza poter accedere al testo integrale dell'atto d'accusa. Dalle fonti aperte non emergono elementi che consentano di stabilire quali specifiche soglie siano state applicate ai server di Lui.
Le misure correttive del 2023 comprendevano altresì l'estensione dell'Entity List. Il BIS ha reso noto di aver inserito nell'elenco 13 soggetti, tra cui due società cinesi impegnate nello sviluppo di chip avanzati e le rispettive controllate, applicando contestualmente restrizioni su beni fabbricati all'estero con l'ausilio di tecnologie americane. Per quanto concerne i macchinari per la produzione di semiconduttori, l'obbligo di autorizzazione è stato esteso, oltre a Cina e Macao, ad altri 21 paesi colpiti da embargo statunitense sulle armi. Si tratta tuttavia di misure amministrative distinte rispetto alle procedure penali o alle iscrizioni a carico di Lui. Il comunicato del Dipartimento della Giustizia non afferma che Lui o la Earthmade siano stati inseriti nell'Entity List; i due provvedimenti rientrano semplicemente nel generale inasprimento normativo coevo. Non vanno dunque assimilati procedimenti penali e sanzioni amministrative.
La contestazione sui "server fittizi" riportata unicamente nel comunicato della procura distrettuale della California centrale
Nel comunicato diffuso il medesimo giorno dalla procura distrettuale della California centrale è presente un'asserzione che non compare nel testo diffuso dall'ufficio stampa centrale del Dipartimento della Giustizia. Nel comunicato della procura, l'assistente procuratore generale Eisenberg evidenzia come l'atto d'accusa descriva dettagliatamente "i tentativi di dissimulare la vera destinazione della tecnologia controllata, ossia la Cina, anche ricorrendo all'impiego di staged dummy servers (server fittizi predisposti per i controlli) al fine di trarre in inganno gli ispettori, e tessendo articolati schemi di trasbordo". Il comunicato dell'ufficio stampa centrale cita documentazioni contraffatte, triangolazioni e trasbordi, ma omette l'espressione "server fittizi". Poiché i due testi sono stati pubblicati nella stessa data ed esaminano la medesima vicenda pur presentando discrepanze terminologiche, l'addebito concernente i server fittizi non costituisce un fatto riscontrato sull'atto originale, bensì una dichiarazione del magistrato Eisenberg riportata nel comunicato della procura locale.
Sussiste inoltre una lieve divergenza tra i due testi nell'indicazione degli organi investigativi. L'ufficio stampa del Dipartimento della Giustizia segnala che le indagini sono state condotte dall'Office of Export Enforcement del BIS del Dipartimento del Commercio, dal Defense Criminal Investigative Service (DCIS) e dall'FBI. La procura della California centrale qualifica invece il reparto dell'FBI indicando la "divisione di controspionaggio dell'FBI". L'indicazione dei magistrati requirenti è invece coincidente nei due documenti. Il procedimento è affidato ai procuratori federali Colin S. Scott e Joseph S. Guzman della procura distrettuale della California centrale e al trial attorney Eli Ross della sezione controspionaggio e controllo esportazioni della Divisione Sicurezza Nazionale del Dipartimento della Giustizia, mentre la confisca civile e penale dei beni sequestrati è demandata al procuratore federale Alexander Su, incaricato della gestione e del recupero dei beni confiscati. Questa precisazione integra con le identità specifiche quanto anticipato in precedenza in ordine all'attività di confisca.
La posizione della Cina e della difesa di Lui
Il comunicato del Dipartimento della Giustizia non riferisce dichiarazioni o prese di posizione del governo cinese né del collegio difensivo di Lui. I documenti della pubblica accusa non contengono le controdeduzioni della difesa, a conferma del fatto che un'incriminazione non costituisce un accertamento di colpevolezza.
I prossimi passi procedurali
Le date per la prima comparizione giudiziaria differiscono tra i due comunicati governativi. La nota dell'ufficio stampa del Dipartimento della Giustizia riferiva che Lui sarebbe comparso per l'udienza preliminare e la formale contestazione degli addebiti nel pomeriggio del 1° ottobre, giorno dell'arresto, dinanzi alla corte distrettuale di Los Angeles; la nota della procura della California centrale ha invece indicato la prima udienza per venerdì. Essendo il 1° ottobre 2026 un giovedì, l'udienza secondo l'interpretazione della procura si sarebbe tenuta il giorno successivo, ossia il 2 ottobre. Non è possibile stabilire con certezza sulla sola scorta dei comunicati quale sia stata la data effettiva dell'udienza. L'attività investigativa è stata svolta congiuntamente da BIS, DCIS ed FBI, mentre l'esercizio dell'azione penale compete alla procura distrettuale della California centrale con la divisione di sicurezza nazionale del Dipartimento della Giustizia. I passaggi successivi consisteranno nella dichiarazione dell'imputato circa la propria colpevolezza o non colpevolezza e nella fissazione del calendario dibattimentale.
Fonti
- Comunicato stampa dell'Ufficio Relazioni con il Pubblico del Dipartimento della Giustizia USA, 1° ottobre 2026: https://www.justice.gov/opa/pr/california-man-arrested-smuggling-more-300-million-export-controlled-computer-servers-china
- Comunicato stampa della Procura distrettuale della California centrale, 1° ottobre 2026: https://www.justice.gov/usao-cdca/pr/san-gabriel-man-arrested-federal-charges-alleging-he-smuggled-china-more-300-million
- Comunicato stampa del Bureau of Industry and Security (BIS) del Dipartimento del Commercio USA, 7 ottobre 2022 (Controlli sulle esportazioni di calcolo avanzato e semiconduttori verso la Cina): https://www.bis.gov/press-release/commerce-implements-new-export-controls-advanced-computing-semiconductor-manufacturing-items-peoples
- Bureau of Industry and Security (BIS) del Dipartimento del Commercio USA, pagina informativa sui controlli alle esportazioni nel calcolo avanzato (norme del 2022 e 2023): https://www.bis.gov/press-release/bis-updated-public-information-page-export-controls-imposed-advanced-computing-semiconductor
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