Amerikaans ministerie van Justitie klaagt Californische bedrijfsleider aan voor smokkel van servers met Nvidia-GPU's ter waarde van 300 miljoen dollar naar China

De topman van een computerbedrijf in Californië is gearresteerd op verdenking van het via Maleisië en Singapore doorsluizen naar China van hoogwaardige servers met Amerikaanse grafische verwerkingseenheden (GPU's) ter waarde van meer dan 300 miljoen dollar. Volgens het Amerikaanse ministerie van Justitie diende hij bij fabrikanten documenten in waarin de eindgebruiker valselijk werd vermeld.

Het ministerie van Justitie meldde op 1 oktober 2026 Amerikaanse oostelijke tijd (2 oktober Koreaanse tijd) in een persbericht dat Greg Lui (38, Hongkongse naam Yiu Kong Lui), woonachtig in San Gabriel, is gearresteerd na een aanklacht op 3 punten door een federale grand jury. Lui is de eigenaar van 'Earthmade Computer Inc.' in City of Industry. De aanklacht van de grand jury dateert van 29 september.

Bill Essayli, eerste assistent-federaal aanklager voor het Centrale District van Californië, verklaarde op zijn X-account dat Lui is "gearresteerd op verdenking van het naar China smokkelen van aan exportcontroles onderworpen computerservers met Amerikaanse GPU's ter waarde van meer dan 300 miljoen dollar."

https://x.com/USAttyEssayli/status/2105757882994352171

Wat er verandert

De reden waarom deze zaak van belang is, is dat het ministerie van Justitie een strafzaak openbaar heeft gemaakt waarin specifieke bedragen en routes zijn vastgesteld betreffende de verdenking dat de exportcontroles van het Amerikaanse ministerie van Handel op geavanceerde halfgeleiders zijn omzeild via een 'omweg via derde landen'. De kern van deze aanklacht is niet de export zelf, maar de wederuitvoer zonder vergunning. Volgens het ministerie van Justitie is voor verzending naar Maleisië en Singapore geen vergunning van het ministerie van Handel vereist, maar is voor het verzenden van dezelfde apparatuur naar China wél een vergunning vereist.

Ter informatie: in het persbericht van het ministerie van Justitie werd kunstmatige intelligentie (AI) aangeduid als 'SI (Super Intelligence)'. Assistent-aanklager Essayli omschreef dit in zijn X-bericht als "Super Intelligence(formerly-AI)". De oorspronkelijke notatie van het ministerie van Justitie is 'SI (Super Intelligence)'.

De door de aanklacht geschetste route

De gedetailleerde modelnamen van de GPU's en de scènes rond de aankoop en het transport zijn ontleend aan een door de media gepubliceerd afschrift van de aanklacht. Omdat de originele aanklacht op het elektronische toegangssysteem van de rechtbank (PACER) niet rechtstreeks kon worden ingezien, zijn kernzaken zoals het zaaknummer, de verdachte, de tenlasteleggingen en het bedrag van 300 miljoen dollar vergeleken met het persbericht van het ministerie van Justitie; details die uitsluitend in het afschrift voorkomen, worden uitsluitend als beweringen van het Openbaar Ministerie in de aanklacht vermeld. Dit is om te voorkomen dat elementen die niet rechtstreeks in het origineel zijn gezien, worden vermengd met feiten die door het persbericht zijn bevestigd.

Volgens het persbericht van het ministerie van Justitie en de aanklacht kochten Lui en medezweerders tussen 2023 en 2024 via Earthmade aan exportcontrole onderworpen goederen in.

• Aankoop: In de aanklacht staat dat Lui bij drie Amerikaanse fabrikanten (in de aanklacht aangeduid als 'U.S. Manufacturers 1, 2, 3') servers bestelde met Nvidia A100- en H100-GPU's, alsmede GeForce RTX 4090- en 5090-GPU's. Volgens het Openbaar Ministerie verklaarde hij daarbij valselijk dat de eindgebruiker zich bevond in een land waarvoor geen exportvergunning vereist is.
• Transport: Lui maakte volgens het ministerie van Justitie gebruik van expediteurs om de servers naar Maleisië en Singapore te verzenden, waarna hij deze na aankomst aldaar samen met medezweerders opnieuw inscheepte en doorstuurde naar China.
• Geldstromen: Het ministerie van Justitie verklaarde dat Earthmade tussen januari en oktober 2024 meer dan 176 miljoen dollar ontving van twee in Maleisië gevestigde transportbedrijven.

Het ministerie van Justitie heeft ook een specifieke scène onthuld. In januari 2024 stuurde Lui een e-mail naar een medezweerder waarin stond dat een Maleisisch overslagbedrijf 70 servers met aan exportrestricties onderhevige GPU's wilde kopen. Een bij deze e-mail gevoegd exportnalevingsdocument bevatte de verklaring dat dit Maleisische bedrijf op de hoogte was van de Amerikaanse wetgeving die de verkoop, overslag en export van de betreffende servers beperkt. In dezelfde maand bestelde Lui 27 van deze servers voor ongeveer 7.614.000 dollar bij een Amerikaanse fabrikant, en de servers werden van Los Angeles naar Kuala Lumpur vervoerd. In maart 2024 stuurde een medezweerder een e-mail naar een Maleisische overheidsfunctionaris waarin stond dat "de 27 eenheden zijn overgeladen naar een Chinese koper", aldus het ministerie van Justitie.

Het FBI-kantoor in Los Angeles maakte de arrestatie en aanklacht eveneens bekend op zijn X-account.

https://x.com/FBILosAngeles/status/2105776686016925849

Verklaringen van functionarissen

John Eisenberg, assistent-minister van Justitie voor Nationale Veiligheid, zei: "SI (AI) is de bepalende technologie van dit tijdperk," en voegde eraan toe dat "de National Security Division de Amerikaanse voorsprong op het gebied van de chips die deze technologie aandrijven, zal beschermen tegen onwettige toe-eigening door economische en militaire tegenstanders." De National Security Division van het ministerie van Justitie plaatste deze verklaring tevens op haar X-account.

https://x.com/DOJNatSec/status/2105776178816594363

Roman Rozhavsky, adjunct-directeur van de divisie Contraspionage en Spionage van de FBI, verklaarde: "Uit het FBI-onderzoek is de beschuldiging naar voren gekomen dat Lui voor honderden miljoenen dollars aan Amerikaanse SI-technologie heeft verkocht aan de Chinese overheid." De aanduiding van de kopende partij als 'de Chinese overheid' is een uitspraak van de adjunct-directeur van de FBI; in de hoofdtekst van het persbericht van het ministerie van Justitie worden de eindgebruikers aangeduid als personen "in China".

Speciaal agent John E. Helsing van het Westelijke regiokantoor van de Defense Criminal Investigative Service (DCIS) van het kantoor van de inspecteur-generaal van het ministerie van Defensie zei: "Deze technologieën bieden de Amerikaanse strijdkrachten een cruciaal voordeel." David A. Peters, assistent-minister voor Handhaving van Exportcontroles bij het Bureau of Industry and Security (BIS) van het ministerie van Handel, verklaarde: "Wij zullen alle wettige middelen inzetten om de nationale veiligheid te beschermen en overtreders ter verantwoording te roepen."

Het officiële hoofdkantooraccount van de FBI deelde het persbericht van het kantoor in Los Angeles eveneens.

https://x.com/FBI/status/2105810106289893651

Juridische aard en strafmaat

Deze zaak betreft een strafrechtelijke vervolging wegens overtreding van de Export Administration Regulations (EAR) van het ministerie van Handel. Het gaat om een aanklacht (beschuldiging) van het ministerie van Justitie, wat een andere maatregel is dan een sanctieaanwijzing door het ministerie van Financiën of een plaatsing op de Entity List (exportcontrolelijst) van het ministerie van Handel. Het ministerie van Justitie verklaarde dat Lui, indien hij op alle punten schuldig wordt bevonden, kan worden veroordeeld tot een gevangenisstraf van maximaal 20 jaar voor samenzwering, maximaal 20 jaar voor samenzwering tot witwassen en maximaal 10 jaar voor smokkel. Dit zijn allemaal wettelijke maxima; de uiteindelijke strafmaat wordt bepaald door de rechter. Aanklagers van het federale parket van het Centrale District van Californië houden zich bezig met civielrechtelijke en strafrechtelijke verbeurdverklaring van in beslag genomen bezittingen, aldus het ministerie van Justitie.

De werkelijke namen van de 'Amerikaanse fabrikanten 1, 2, 3' en de expediteurs die in de aanklacht voorkomen, zijn niet openbaar gemaakt, en het ministerie van Justitie heeft hen niet als verdachten aangemerkt. Nvidia wordt in de aanklacht met naam genoemd als chipfabrikant, maar is geen voorwerp van vervolging.

Verloop van het ontstaan van de exportcontroles: de regel van 2022 en de aanvulling van 2023

De periode van de aan Lui ten laste gelegde feiten, van 2023 tot 2024, valt samen met de periode direct nadat het Bureau of Industry and Security (BIS) van het Amerikaanse ministerie van Handel nieuwe exportcontroles op geavanceerde computersystemen gericht op China had ingevoerd. Op 7 oktober 2022 kondigde het BIS controles aan op geavanceerde computerhalfgeleiderchips, eindgebruik voor supercomputers en goederen voor de productie van halfgeleiders. Het BIS stelde dat deze controles bedoeld waren om de mogelijkheden van China om geavanceerde chips aan te schaffen en te produceren te beperken, en voerde als redenen zorgen aan dat China de betreffende goederen zou kunnen gebruiken voor de productie van geavanceerde militaire systemen, waaronder massavernietigingswapens, de verbetering van de snelheid en nauwkeurigheid van militaire besluitvorming, planning en logistiek, evenals voor autonome militaire systemen en mensenrechtenschendingen. De regelgeving werd stapsgewijs ingevoerd: de beperkingen op halfgeleiderproductiegoederen traden in werking op het moment van bekendmaking op 7 oktober 2022, de beperkingen op ondersteuning door Amerikaanse personen aan specifieke halfgeleiderproductiefaciliteiten in China op 12 oktober, en de controles op geavanceerde computersystemen en supercomputers op 21 oktober, aldus het BIS. Als wettelijke grondslag werden de Export Control Reform Act van 2018 (ECRA) en de uitvoeringsbepalingen daarvan, de Export Administration Regulations (EAR), genoemd.

In het materiaal van de openbare briefing die het BIS organiseerde om de regels van 2022 toe te lichten, bevindt zich een vraag-en-antwoordsessie waarin wordt vermeld dat Nvidia en AMD op de hoogte waren gesteld van geavanceerde geïntegreerde schakelingen en publiekelijk verklaarden dat de A100, H100, MI250 en MI250X hierdoor werden getroffen. Het BIS beheert sindsdien een informatiepagina die de regels van 7 oktober 2022 en de aanvullende regels van 17 oktober 2023 bundelt. Welk specifiek Export Control Classification Number (ECCN) van het BIS in de aanklacht tegen Lui wordt gehanteerd, staat echter niet vermeld in de hoofdtekst van het persbericht van het ministerie van Justitie. De BIS-regels vormen het achterliggende stelsel van de aanklacht, en voor de individuele servermodellen die Lui kocht, is geen specifiek ECCN vastgesteld. Het door het ministerie van Justitie vermelde onderscheid is dat voor verzending naar China een vergunning van het ministerie van Handel vereist was, terwijl die voor zendingen naar Maleisië en Singapore niet vereist was.

Dat de opzet van de controles niet alleen 'rechtstreekse zendingen naar China' blokkeerde, blijkt ook uit de toelichting van het BIS. De regels van 2022 voegden zowel geavanceerde computerchips zelf als computerproducten die deze chips bevatten toe aan de Commerce Control List (CCL), stelden nieuwe vergunningseisen vast voor eindgebruik in supercomputers of de ontwikkeling en productie van halfgeleiders in China, en breidden de reikwijdte van de EAR uit naar bepaalde in het buitenland geproduceerde geavanceerde computergoederen. De constructie die het Openbaar Ministerie in de zaak-Lui aanvecht, is dat onder dit stelsel de eindgebruiker en de uiteindelijke bestemming valselijk werden opgegeven om het te laten lijken op een transactie waarvoor geen vergunning nodig was, waarna de goederen vanuit een derde land alsnog naar China werden doorgesluisd. Aankomst in een doorvoerland betekent op zichzelf niet direct onwettigheid; ook het ministerie van Justitie legt het zwaartepunt van de illegaliteit bij 'wederuitvoer naar China zonder vergunning' en valse documenten.

In de aanvullende regels van 17 oktober 2023 heeft het BIS de mechanismen ter voorkoming van omzeiling verder aangescherpt. Volgens de richtlijnen van het BIS handhaafde de nieuwe regel de vergunningseisen die de regels van 2022 oplegden aan China, Hongkong en Macau, schrapte zij 'interconnect-bandbreedte' uit de indicatoren ter afbakening van beperkte chips, en introduceerde zij een nieuw criterium voor 'prestatiedichtheid' naast de bestaande prestatiecriteria. Voor sommige chips met lagere prestaties werd tevens een nieuwe vergunningsuitzondering gecreëerd, 'Notified Advanced Computing (NAC)', waarbij de Amerikaanse overheid na kennisgeving binnen 25 dagen beoordeelt of een vergunning vereist is. Wat de preventie van omzeiling betreft, werd bepaald dat een vergunning vereist is voor export naar eender welke bestemming ter wereld voor bedrijven waarvan het hoofdkantoor of de uiteindelijke moedermaatschappij is gevestigd in Macau of een onder Amerikaans wapenembargo vallende bestemming, oftewel China; ook werden vergunningseisen toegevoegd voor export naar meer dan 40 landen waar het risico op doorsluizing naar China hoog werd geacht. Dit is volgens het BIS ontworpen om routes af te snijden waarlangs gecontroleerde chips via buitenlandse dochterondernemingen of wederverkoop via derde landen worden verkregen.

Aangezien de tenlastegelegde periode in de zaak-Lui loopt van 2023 tot 2024, sluit deze aanvullende regelgeving qua tijd hier direct op aan. In het persbericht van het ministerie van Justitie staat echter niet vermeld welke bepaling van deze aanvullende regels van toepassing was op de afzonderlijke transacties van Lui, noch met welke waarden de betreffende servers het criterium voor prestatiedichtheid overschreden. Er kan worden bevestigd dat de door het BIS gepubliceerde wijzigingsrichting van de criteria en de door het ministerie van Justitie aangeklaagde transactiestructuur hetzelfde uitgangspunt delen, namelijk 'het blokkeren van omwegen via derde landen', maar over de technische cijfers die de vergunningsplicht van afzonderlijke transacties bepaalden, kan zonder rechtstreekse inzage in de originele aanklacht geen uitsluitsel worden gegeven. Er is in openbare bronnen geen bewijs dat specifieke normen zijn toegepast op de servers van Lui.

Dezelfde aanvullende maatregelen van 2023 omvatten tevens toevoegingen aan de Entity List. Het BIS meldde dat het in totaal 13 entiteiten op de lijst had geplaatst, waaronder twee Chinese entiteiten die betrokken waren bij de ontwikkeling van geavanceerde computerchips en hun dochterondernemingen, en dat ook beperkingen werden toegepast op goederen die in het buitenland met Amerikaanse technologie zijn vervaardigd. Wat betreft de regels voor goederen voor de halfgeleiderproductie werd de vergunningsplicht uitgebreid voorbij China en Macau naar 21 andere landen waarvoor de Verenigde Staten een wapenembargo handhaven. Deze maatregelen vormen administratieve controles die losstaan van de aanwijzing of vervolging van Lui als individu. Aangezien in het persbericht van het ministerie van Justitie evenmin staat vermeld dat Lui of Earthmade op de Entity List zijn geplaatst, maken beide maatregelen deel uit van de aanscherping van de exportcontroles in dezelfde periode. Strafrechtelijke vervolging en opname op een administratieve lijst mogen niet als één en dezelfde maatregel worden gelezen.

De bewering over 'dummy-servers' die alleen in het persbericht van het Centrale District van Californië staat

In het persbericht van het federale parket van het Centrale District van Californië, dat op dezelfde dag werd uitgebracht, staat nog een zin die niet voorkomt in de hoofdtekst van het persbericht van het voorlichtingsbureau van het ministerie van Justitie. Assistent-minister Eisenberg verklaarde in het persbericht van het districtsparket dat de aanklacht details bevat over "pogingen om China, de werkelijke bestemming van de aan restricties onderhevige technologie, te verhullen, waaronder het inzetten van staged dummy servers (voor inspectie geënsceneerde dummy-servers) om inspecteurs te misleiden en het opzetten van complexe overslagschema's". Het persbericht van het voorlichtingsbureau noemde valse documenten, tussenkomst van derde landen en overslag, maar gebruikte de term 'dummy-servers' niet. Aangezien de twee documenten, hoewel ze dezelfde datum dragen en over dezelfde zaak gaan, afwijkende verklaringen bevatten, is de bewering over dummy-servers geen feit dat rechtstreeks uit het origineel van de aanklacht is bevestigd, maar een verklaring van assistent-minister Eisenberg die in het persbericht van het districtsparket is opgenomen.

Ook in de vermelding van de onderzoeksinstanties is er een klein verschil tussen de twee documenten. Het voorlichtingsbureau van het ministerie van Justitie meldde dat het onderzoek werd uitgevoerd door het Office of Export Enforcement van BIS van het ministerie van Handel, de Defense Criminal Investigative Service (DCIS) en de FBI. Het Centrale District van Californië specificeerde de FBI-tak als de 'FBI Counterintelligence and Espionage Division'. Wat de met de vervolging belaste aanklagers betreft, stemmen beide documenten overeen: assistent-federale aanklagers Colin S. Scott en Joseph S. Gershman van het Centrale District van Californië en procesadvocaat Eli Roth van de Counterintelligence and Export Control Section van de National Security Division van het ministerie van Justitie behandelen de zaak, terwijl assistent-federaal aanklager Alexander Soo, belast met vermogensverbeurdverklaring en -recuperatie, verantwoordelijk is voor de civiel- en strafrechtelijke verbeurdverklaring van in beslag genomen bezittingen. Dit vult de eerdere passage in de hoofdtekst aan, waarin slechts werd vermeld dat functionarissen 'belast zijn met de verbeurdverklaring van in beslag genomen bezittingen', nu op basis van werkelijke namen.

Standpunten van China en de zijde van Lui

In het persbericht van het ministerie van Justitie zijn geen reactie van de Chinese overheid of standpunt van de verdediging van Lui opgenomen. In de stukken van het Openbaar Ministerie zijn geen standpunten van de wederpartij opgenomen. Dat is tevens de reden waarom een aanklacht niet automatisch schuld betekent.

Volgende stappen

Wat betreft het tijdstip van de eerste verschijning lopen de verklaringen van de twee documenten van het ministerie van Justitie uiteen. In het persbericht van het voorlichtingsbureau van het ministerie van Justitie staat dat Lui op de middag van 1 oktober, de dag van zijn arrestatie, voor het eerst voor de federale rechtbank in Los Angeles zou verschijnen voor de voorgeleiding (arraignment), maar het persbericht van het Centrale District van Californië van dezelfde datum vermeldde de eerste verschijning en de voorgeleiding op vrijdag. Aangezien 1 oktober 2026 een donderdag is, zou dit volgens de aanduiding van het districtsparket de volgende dag, 2 oktober, zijn. Welke planning voor de daadwerkelijke verschijning is aangehouden, kan niet uitsluitend op basis van de twee persberichten worden vastgesteld, waardoor het schema niet definitief vaststaat. Het onderzoek werd gezamenlijk uitgevoerd door het Office of Export Enforcement van BIS van het ministerie van Handel, de Defense Criminal Investigative Service en de FBI, en de vervolging wordt verzorgd door het Centrale District van Californië en de Counterintelligence and Export Control Section van de National Security Division van het ministerie van Justitie. De volgende horde is het pleidooi van schuldig of onschuldig door Lui en de vaststelling van het processchema.

Bronnen

• Persbericht van het Office of Public Affairs van het Amerikaanse ministerie van Justitie, 1 oktober 2026: https://www.justice.gov/opa/pr/california-man-arrested-smuggling-more-300-million-export-controlled-computer-servers-china
• Persbericht van het U.S. Attorney's Office voor het Centrale District van Californië, 1 oktober 2026: https://www.justice.gov/usao-cdca/pr/san-gabriel-man-arrested-federal-charges-alleging-he-smuggled-china-more-300-million
• Persbericht van het Bureau of Industry and Security (BIS) van het Amerikaanse ministerie van Handel, 7 oktober 2022 (exportcontroles op geavanceerde computers en halfgeleiders naar China): https://www.bis.gov/press-release/commerce-implements-new-export-controls-advanced-computing-semiconductor-manufacturing-items-peoples
• Informatiepagina over exportcontroles op geavanceerde computersystemen van het Bureau of Industry and Security (BIS) van het Amerikaanse ministerie van Handel (regels van 2022 en 2023): https://www.bis.gov/press-release/bis-updated-public-information-page-export-controls-imposed-advanced-computing-semiconductor
• Alle in de tekst geciteerde X-berichten zijn afkomstig van de officiële accounts van overheidsinstanties of de betrokkenen zelf.