Le département de la Justice des États-Unis inculpe le dirigeant d'une entreprise californienne pour la contrebande vers la Chine de serveurs équipés de GPU Nvidia d'une valeur de 300 millions de dollars

Le dirigeant d'une entreprise informatique californienne a été arrêté, accusé d'avoir détourné vers la Chine, via la Malaisie et Singapour, plus de 300 millions de dollars de serveurs haute performance équipés d'unités de traitement graphique (GPU) américaines. Selon le département de la Justice des États-Unis, il aurait soumis aux fabricants des documents falsifiant l'identité des utilisateurs finaux.

Dans un communiqué de presse publié le 1er octobre 2026, heure de l'Est des États-Unis (le 2 octobre, heure de Corée), le département de la Justice a annoncé l'arrestation de Greg Lui (38 ans, nom hongkongais Yiu Kong Lui), résidant à San Gabriel, à la suite d'une inculpation par un grand jury fédéral comprenant trois chefs d'accusation. Lui est le propriétaire d'Earthmade Computer Inc., une entreprise située à City of Industry. L'acte d'accusation du grand jury est daté du 29 septembre.

Bill Essayli, premier procureur adjoint des États-Unis pour le district central de Californie, a déclaré sur son compte X que Lui avait été « arrêté pour avoir exporté illégalement vers la Chine plus de 300 millions de dollars de serveurs informatiques soumis au contrôle des exportations et équipés de GPU américains ».

https://x.com/USAttyEssayli/status/2105757882994352171

Ce qui change

L'importance de cette affaire réside dans le fait que le département de la Justice a révélé, dans le cadre d'une procédure pénale spécifiant des montants et des itinéraires précis, que les contrôles à l'exportation du département du Commerce des États-Unis sur les semi-conducteurs de pointe auraient été contournés via des pays tiers. L'élément central des accusations ne porte pas sur l'exportation initiale en elle-même, mais sur la réexportation sans licence. Selon le département de la Justice, l'envoi de ces équipements vers la Malaisie ou Singapour ne nécessitait pas d'autorisation du département du Commerce, alors que leur transfert vers la Chine en exigeait une.

À titre d'information, le communiqué du département de la Justice désigne l'intelligence artificielle (IA) sous le terme « SI (Super Intelligence) ». Le procureur Essayli a mentionné sur son compte X « Super Intelligence(formerly-AI) ». La désignation originale du département de la Justice est « SI (Super Intelligence) ».

L'itinéraire décrit par l'acte d'accusation

Les modèles détaillés de GPU ainsi que les modalités d'achat et de transport sont issus de la copie de l'acte d'accusation publiée par les médias. N'ayant pas pu consulter directement l'original de l'acte d'accusation déposé sur le système électronique d'accès aux tribunaux (PACER), les éléments clés tels que le numéro de dossier, le prévenu, les chefs d'inculpation et le montant de 300 millions de dollars ont été vérifiés auprès du communiqué du département de la Justice, tandis que les détails figurant uniquement dans cette copie sont présentés exclusivement comme les allégations de l'accusation. Cela permet d'éviter de confondre les informations non vérifiées à la source avec les faits confirmés par le communiqué officiel.

Selon le communiqué du département de la Justice et l'acte d'accusation, Lui et ses complices ont acheté des articles soumis au contrôle des exportations par l'intermédiaire d'Earthmade entre 2023 et 2024.

• Achats : L'acte d'accusation indique que Lui a commandé auprès de trois fabricants américains (désignés « U.S. Manufacturers 1, 2, 3 » dans le document) des serveurs intégrant des GPU Nvidia A100 et H100, ainsi que des GPU GeForce RTX 4090 et 5090. L'accusation soutient qu'il a faussement déclaré à cette occasion que l'utilisateur final résidait dans un pays ne nécessitant aucune licence d'exportation.
• Transport : Selon le département de la Justice, Lui a fait appel à des transitaires pour expédier les serveurs en Malaisie et à Singapour, avant de les réexpédier vers la Chine avec l'aide de complices une fois les cargaisons arrivées sur place.
• Fonds : Le département de la Justice a indiqué qu'entre janvier et octobre 2024, Earthmade a reçu plus de 176 millions de dollars de la part de deux entreprises de transport basées en Malaisie.

Le département de la Justice a également dévoilé des faits précis. En janvier 2024, Lui a envoyé un courriel à un complice indiquant qu'un transbordeur malaisien souhaitait acheter 70 serveurs équipés de GPU sous contrôle à l'exportation. Le document de conformité aux exportations joint à ce courriel stipulait que cette société malaisienne était au courant des lois américaines restreignant la vente, le transbordement et l'exportation de ces serveurs. Le même mois, Lui a commandé 27 de ces unités auprès d'un fabricant américain pour environ 7 614 000 dollars, et les serveurs ont été expédiés de Los Angeles vers Kuala Lumpur. En mars 2024, un complice a envoyé un courriel à un fonctionnaire du gouvernement malaisien signalant que « 27 unités avaient été transbordées vers des acheteurs chinois », selon le département de la Justice.

Le bureau du FBI de Los Angeles a également annoncé l'arrestation et l'inculpation sur son compte X.

https://x.com/FBILosAngeles/status/2105776686016925849

Déclarations des autorités

John Eisenberg, procureur général adjoint chargé de la sécurité nationale au département de la Justice, a déclaré : « La SI (IA) est la technologie qui définit notre époque » et « la division de la sécurité nationale protégera la supériorité américaine dans les puces qui propulsent cette technologie contre les détournements illicites d'adversaires économiques et militaires ». La division de la sécurité nationale du département de la Justice a également partagé cette déclaration sur son compte X.

https://x.com/DOJNatSec/status/2105776178816594363

Roman Rozhavsky, directeur adjoint de la division de contre-espionnage du FBI, a déclaré : « L'enquête du FBI a révélé que Lui est accusé d'avoir vendu pour des centaines de millions de dollars de technologies SI américaines au gouvernement chinois ». La mention du « gouvernement chinois » comme acheteur émane du directeur adjoint du FBI, le corps du communiqué du département de la Justice désignant quant à lui les utilisateurs finaux comme étant situés « en Chine » (in China).

L'agent spécial John E. Helsing, du bureau régional de l'Ouest du Service des enquêtes criminelles de la Défense (DCIS) relevant du bureau de l'inspecteur général du département de la Défense, a déclaré que « ces technologies confèrent un avantage déterminant à l'armée américaine ». David A. Peters, secrétaire adjoint chargé de l'application des lois sur les exportations au Bureau de l'industrie et de la sécurité (BIS) du département du Commerce, a affirmé : « Nous emploierons tous les moyens légaux pour protéger la sécurité nationale et demander des comptes aux contrevenants ».

Le compte officiel du siège du FBI a également partagé le communiqué du bureau de Los Angeles.

https://x.com/FBI/status/2105810106289893651

Nature juridique et peines encourues

Cette affaire constitue une poursuite pénale pour violation des Export Administration Regulations (EAR) du département du Commerce. Il s'agit d'une inculpation (accusation) par le département de la Justice, une mesure distincte d'une désignation sous sanctions par le département du Trésor ou d'une inscription sur l'Entity List (liste de contrôle des exportations) du département du Commerce. Le département de la Justice a précisé que si toutes les charges étaient retenues, Lui encourrait une peine maximale de 20 ans de prison pour complot, de 20 ans pour complot de blanchiment d'argent et de 10 ans pour contrebande à l'exportation. Ces peines représentent les plafonds légaux prévus par la loi, la sentence réelle devant être déterminée par un juge. Le département de la Justice a ajouté que le bureau du procureur du district central de Californie supervisait les confiscations civiles et pénales des biens saisis.

Les identités des « fabricants américains 1, 2 et 3 » ainsi que des entreprises de transport mentionnées dans l'acte d'accusation n'ont pas été rendues publiques, et le département de la Justice ne les a pas désignés comme accusés. Nvidia est citée dans le document en tant que fabricant des puces, sans faire l'objet de poursuites.

Historique des contrôles à l'exportation : règles de 2022 et révisions de 2023

La période des infractions reprochées à Lui, de 2023 à 2024, coïncide avec la mise en place récente par le Bureau de l'industrie et de la sécurité (BIS) du département du Commerce des États-Unis de nouveaux contrôles à l'exportation sur le calcul informatique de pointe visant la Chine. Le 7 octobre 2022, le BIS avait annoncé des contrôles sur les puces de calcul avancées, les utilisations finales dans les supercalculateurs et les équipements de fabrication de semi-conducteurs. Le BIS a fait valoir que ces contrôles visaient à limiter la capacité de la Chine à acquérir et à fabriquer des puces haut de gamme, invoquant la crainte que la Chine n'utilise ces articles pour fabriquer des systèmes militaires de pointe incluant des armes de destruction massive, améliorer la rapidité et la précision de ses processus décisionnels, de planification et de logistique militaires, ou alimenter des systèmes militaires autonomes et commettre des violations des droits humains. Le BIS a indiqué que les règles avaient été appliquées par étapes : les restrictions sur les équipements de fabrication de semi-conducteurs sont entrées en vigueur dès leur publication le 7 octobre 2022, les restrictions visant le soutien apporté par des ressortissants américains à certaines installations de fabrication de semi-conducteurs en Chine le 12 octobre, et les contrôles sur le calcul avancé et les supercalculateurs le 21 octobre. L'Export Control Reform Act (ECRA) de 2018 et son règlement d'application, les Export Administration Regulations (EAR), ont servi de base légale.

Les documents d'un briefing public organisé par le BIS pour expliquer les règles de 2022 conservent une session de questions-réponses mentionnant que Nvidia et AMD avaient reçu des notifications concernant leurs circuits intégrés de pointe et avaient publié des déclarations confirmant que les puces A100, H100, MI250 et MI250X étaient concernées. Le BIS tient depuis lors à jour une page d'information regroupant les règles du 7 octobre 2022 et les règles complémentaires du 17 octobre 2023. Cependant, le communiqué du département de la Justice ne précise pas quels numéros de classification du contrôle des exportations (ECCN) du BIS ont été appliqués dans l'acte d'accusation de Lui. Les règles du BIS constituent le cadre réglementaire de l'affaire, et aucun ECCN spécifique n'a été arrêté pour chaque modèle de serveur acquis par Lui. La distinction retenue par le département de la Justice repose sur le fait qu'une licence du département du Commerce était obligatoire pour une expédition vers la Chine, alors qu'elle ne l'était pas à destination de la Malaisie et de Singapour.

Les explications du BIS montrent également que ces contrôles n'ont pas été conçus uniquement pour bloquer les expéditions directes vers la Chine. Les règles de 2022 ont inscrit les puces de calcul avancées ainsi que les ordinateurs en étant équipés sur la Commerce Control List (CCL), instauré une exigence de licence pour les utilisations finales liées aux supercalculateurs ou au développement et à la production de semi-conducteurs en Chine, et étendu la portée des EAR à certains articles de calcul informatique de pointe produits à l'étranger. Le schéma incriminé par les procureurs dans l'affaire Lui consistait, sous ce cadre juridique, à déclarer de faux utilisateurs finaux et de fausses destinations pour faire passer les transactions pour des opérations exemptes de licence, avant de réacheminer les marchandises vers la Chine depuis un pays tiers. L'arrivée dans un pays de transit ne constituait pas en soi une illégalité directe ; le département de la Justice place le cœur de l'infraction sur la « réexportation sans licence vers la Chine » et la production de faux documents.

Dans sa réglementation complémentaire du 17 octobre 2023, le BIS a précisé davantage ses mécanismes anti-contournement. Selon les directives du BIS, les nouvelles dispositions maintiennent les exigences de licence imposées en 2022 à la Chine, à Hong Kong et à Macao, tout en supprimant la bande passante d'interconnexion comme critère de restriction des puces pour introduire un nouveau paramètre de « densité de performance » en complément du seuil de performance existant. Pour certaines puces de puissance inférieure, une exception de licence appelée « Notified Advanced Computing » (NAC) a été créée, permettant au gouvernement américain d'évaluer dans un délai de 25 jours après notification si une licence est requise. En matière de lutte contre le contournement, une obligation de licence a été imposée pour les exportations mondiales vers toute entreprise dont le siège ou la société mère ultime est situé à Macao ou dans une destination sous embargo sur les armes imposé par les États-Unis (c'est-à-dire la Chine), et des exigences de licence supplémentaires ont été appliquées aux exportations vers plus de 40 pays jugés à haut risque de détournement vers la Chine. Selon le BIS, cette architecture vise à verrouiller l'accès aux puces contrôlées par l'intermédiaire de filiales étrangères ou de reventes via des pays tiers.

La période d'inculpation dans l'affaire Lui s'étalant de 2023 à 2024, ces règles complémentaires coïncident également sur le plan chronologique. Néanmoins, le communiqué du département de la Justice n'indique pas quelles dispositions précises de ces règles révisées s'appliquent aux transactions de Lui, ni les seuils numériques selon lesquels les serveurs en cause dépassaient le critère de densité de performance. S'il est possible de constater que l'orientation des modifications apportées par le BIS et la structure des transactions poursuivies par la justice partagent le même objectif de « bloquer le contournement par des pays tiers », il reste impossible d'affirmer avec certitude, sans accès direct au texte intégral de l'acte d'accusation, les valeurs techniques qui ont déterminé l'obligation d'obtenir une licence pour chaque transaction. Les documents publics disponibles ne fournissent aucun élément permettant d'établir qu'un critère technique précis a été appliqué aux serveurs de Lui.

Ces mesures complémentaires de 2023 comprenaient également des ajouts à l'Entity List. Le BIS a inscrit 13 entités au total, dont deux entités chinoises impliquées dans le développement de puces de calcul avancées et leurs filiales, tout en appliquant des restrictions sur les articles fabriqués à l'étranger à partir de technologies américaines. Concernant les équipements de fabrication de semi-conducteurs, l'obligation de licence a été étendue au-delà de la Chine et de Macao à 21 autres pays soumis à un embargo américain sur les armes. Ces mesures constituent des contrôles administratifs distincts de l'inculpation ou d'éventuelles désignations visant Lui à titre individuel. Le communiqué du département de la Justice ne mentionnant pas l'inscription de Lui ou d'Earthmade sur l'Entity List, ces deux démarches relèvent simplement du durcissement concomitant des contrôles à l'exportation. Les poursuites pénales et les inscriptions administratives sur ces listes ne doivent donc pas être confondues.

L'argument des « serveurs factices » mentionné uniquement dans le communiqué du district central de Californie

Le communiqué du bureau du procureur du district central de Californie, publié le même jour, contient une phrase absente du texte principal du bureau des affaires publiques du département de la Justice. Dans le communiqué du district, le procureur général adjoint Eisenberg a affirmé que l'acte d'accusation décrivait des efforts visant à dissimuler la Chine en tant que destination finale de la technologie restreinte, notamment par « le déploiement de serveurs factices mis en scène (staged dummy servers) pour tromper les inspecteurs et la mise en place de stratagèmes de transbordement complexes ». Si le communiqué général du département de la Justice mentionne de faux documents, le passage par des pays tiers et le transbordement, il n'utilise pas l'expression « serveurs factices ». Les deux documents portant sur la même affaire à la même date mais divergeant sur leurs mentions, l'allégation relative aux serveurs factices ne constitue pas un fait directement vérifié dans le texte original de l'acte d'accusation, mais une déclaration d'Eisenberg rapportée dans le communiqué local.

La désignation des agences chargées de l'enquête présente également une légère divergence entre les deux documents. Le bureau des affaires publiques du département de la Justice indique que l'enquête a été menée par le Bureau of Export Enforcement du BIS (département du Commerce), le DCIS et le FBI. Le district central de Californie a quant à lui précisé pour le FBI qu'il s'agissait de la « division de contre-espionnage du FBI ». Les deux documents concordent en revanche sur les procureurs chargés des poursuites : les procureurs adjoints des États-Unis Colin S. Scott et Joseph S. Guzman pour le district central de Californie, ainsi que le procureur Eli Roth de la section de contre-espionnage et de contrôle des exportations de la division de la sécurité nationale du département de la Justice. Les confiscations civiles et pénales des avoirs saisis sont quant à elles confiées au procureur adjoint des États-Unis Alexander Su, responsable de la confiscation et du recouvrement d'actifs. C'est ainsi que se précisent par leurs identités les personnes évoquées plus haut comme étant chargées de la confiscation des biens saisis.

Position de la Chine et de la défense de Lui

Le communiqué du département de la Justice ne contient aucune réaction du gouvernement chinois ni de position de la part des avocats de Lui. Les documents émanant de l'accusation ne comportent pas le point de vue de la partie adverse. C'est également pourquoi une inculpation ne saurait être assimilée à une déclaration de culpabilité.

Prochaines étapes de la procédure

Les deux documents du département de la Justice affichent une divergence quant à la date de la première comparution. Le communiqué du bureau des affaires publiques du département de la Justice indiquait que Lui devait faire sa première comparution et plaider sur les accusations l'après-midi même de son arrestation, le 1er octobre, devant le tribunal de district des États-Unis à Los Angeles. En revanche, le communiqué du district central de Californie indiquait que la première comparution et la lecture d'acte d'accusation auraient lieu vendredi. Le 1er octobre 2026 étant un jeudi, la mention du district renverrait au lendemain, le 2 octobre. Les seuls communiqués ne permettant pas d'établir la date effective de cette comparution, le calendrier demeure incertain. L'enquête est menée conjointement par le Bureau of Export Enforcement du BIS (département du Commerce), le DCIS et le FBI, tandis que l'accusation est portée par le bureau du procureur du district central de Californie et la section de contre-espionnage et de contrôle des exportations de la division de la sécurité nationale du département de la Justice. La prochaine étape sera le plaidoyer de culpabilité ou de non-culpabilité de Lui et la fixation du calendrier du procès.

Sources

• Communiqué de presse du bureau des affaires publiques du département de la Justice des États-Unis, 1er octobre 2026 : https://www.justice.gov/opa/pr/california-man-arrested-smuggling-more-300-million-export-controlled-computer-servers-china
• Communiqué de presse du bureau du procureur des États-Unis pour le district central de Californie, 1er octobre 2026 : https://www.justice.gov/usao-cdca/pr/san-gabriel-man-arrested-federal-charges-alleging-he-smuggled-china-more-300-million
• Communiqué de presse du Bureau de l'industrie et de la sécurité (BIS) du département du Commerce des États-Unis, 7 octobre 2022 (Contrôles à l'exportation sur le calcul informatique de pointe et les semi-conducteurs vers la Chine) : https://www.bis.gov/press-release/commerce-implements-new-export-controls-advanced-computing-semiconductor-manufacturing-items-peoples
• Bureau de l'industrie et de la sécurité (BIS) du département du Commerce des États-Unis, page d'information sur les contrôles à l'exportation du calcul informatique de pointe (règles de 2022 et 2023) : https://www.bis.gov/press-release/bis-updated-public-information-page-export-controls-imposed-advanced-computing-semiconductor
• Les publications X citées dans le texte proviennent toutes des comptes officiels d'organismes gouvernementaux ou des personnes concernées.