米司法省、Nvidia製GPU搭載サーバー3億ドル相当の対中密輸出容疑でカリフォルニア州の企業代表を起訴

米国製画像処理半導体（GPU）を搭載した3億ドル以上の高性能サーバーをマレーシアやシンガポールを経由して中国へ不正に輸出したとして、カリフォルニア州のコンピューター企業代表が逮捕された。米司法省によると、同被告は製造元に対し最終使用者を偽った書類を提出していた。

司法省は米東部時間2026年10月1日（韓国時間10月2日）の報道資料で、サンガブリエル在住のグレッグ・ルイ（Greg Lui・38・香港名：Yiu Kong Lui）が3つの訴因による連邦大陪審の起訴により逮捕されたと発表した。ルイ被告はシティ・オブ・インダストリーにある「Earthmade Computer Inc.」の所有者である。大陪審の起訴状は9月29日付となっている。

カリフォルニア州中部地区連邦検察のビル・エセイル（Bill Essayli）第一連邦検事補は自身のX（旧Twitter）アカウントで、ルイ被告が「米国製GPUが搭載された輸出規制対象のコンピューターサーバー3億ドル相当以上を中国へ密輸出した容疑で逮捕された」と明らかにした。

https://x.com/USAttyEssayli/status/2105757882994352171

何が変わるのか

この事件が重要視される理由は、米商務省による先端半導体の輸出規制が「第三国を経由した迂回」によって突破されたという疑惑を、金額と経路が特定された刑事事件として司法省が公開した点にある。今回の嫌疑の核心は輸出そのものではなく、無許可の再輸出である。司法省によると、マレーシアやシンガポールへの送付には商務省の許可は不要だが、同様の機器を中国へ送るには許可が必要となる。

なお、司法省の報道資料は人工知能（AI）を「SI（Super Intelligence）」と表記した。エセイル検事補はXの投稿でこれを「Super Intelligence(formerly-AI)」と記している。司法省の原文表記は「SI（Super Intelligence）」である。

起訴状が描く経路

GPUの詳細なモデル名や購入・輸送の状況は、メディアが公開した起訴状の写しに基づく内容である。裁判所の電子閲覧システム（PACER）に登録された起訴状の原本を直接閲覧できたわけではないため、事件番号や被告人、罪名、3億ドルという金額などの核心的事項は司法省の報道資料と照合し、写しにのみ記載されている詳細な内容は検察側の起訴状における主張としてのみ記す。原本を直接確認できていない部分を、報道資料が確認した事実と混同して記述することを避けるためである。

司法省の報道資料および起訴状によると、ルイ被告と共謀者らは2023年から2024年にかけてEarthmade社を通じて輸出規制品を購入していた。

• 購入: 起訴状によると、ルイ被告は米国の製造元3社（起訴状上「U.S. Manufacturers 1, 2, 3」）からNvidia製A100・H100 GPU、およびGeForce RTX 4090・5090 GPUを搭載したサーバーを発注したとされる。その際、最終使用者が輸出許可を必要としない国に存在すると虚偽の申告を行ったというのが検察側の主張である。
• 輸送: ルイ被告は貨物運送業者を利用してサーバーをマレーシアおよびシンガポールへ送り、現地到着後に共謀者らとともに中国へ再輸送したと司法省は明らかにした。
• 資金: 2024年1月から10月にかけて、Earthmade社はマレーシアにある運送業者2社から1億7600万ドル以上を受け取っていたと司法省は発表した。

司法省が公開した具体的な状況もある。2024年1月、ルイ被告はマレーシアの積替業者が輸出規制対象のGPUを搭載したサーバー70台の購入を希望しているという電子メールを共謀者に送信した。この電子メールに添付された輸出コンプライアンス書類には、同マレーシア業者が当該サーバーの販売・積替・輸出を制限する米国法を認知している旨が記載されていた。同月、ルイ被告はこのうち27台を約761万4000ドルで米国の製造元に発注し、サーバーはロサンゼルスからクアラルンプールへと輸送された。2024年3月、共謀者の1人はマレーシア政府の担当官に対し「27台が中国の購入者へ積み替えられた」とする電子メールを送信したと司法省は明らかにした。

FBIロサンゼルス支局もXアカウントで逮捕・起訴の事実を発表した。

https://x.com/FBILosAngeles/status/2105776686016925849

当局者の発言

司法省国家安全保障担当のジョン・アイゼンバーグ（John Eisenberg）司法次官補は「SI（AI）はこの時代を規定する技術である」とした上で、「国家安全保障局はこの技術を駆動するチップにおける米国の優位性を、経済的・軍事的な敵対国による不法な流用から守る」と述べた。司法省国家安全保障局もこの発言をXアカウントに投稿した。

https://x.com/DOJNatSec/status/2105776178816594363

FBI防諜・スパイ局のローマン・ロザフスキー（Roman Rozhavsky）副局長は、「FBIの捜査の結果、ルイ被告が数億ドル相当の米国SI技術を中国政府に売却した容疑が明らかになった」と語った。「中国政府」という購入主体の表現はFBI副局長の発言であり、司法省の報道資料本文は最終使用者を「中国に所在する（in China）」者と記載している。

国防総省監察官室国防犯罪捜査局（DCIS）西部支局のジョン・E・ヘルシング（John E. Helsing）特別捜査官は、「これらの技術は米軍に不可欠な優位性をもたらす」と述べた。商務省産業安全保障局（BIS）輸出取締担当のデイビッド・A・ピータース（David A. Peters）次官補は、「あらゆる合法的手段を動員して国家安全保障を守り、違反者の責任を追及する」と述べた。

FBI本部公式アカウントもロサンゼルス支局の報道資料を共有した。

https://x.com/FBI/status/2105810106289893651

法的性格と量刑

今回の事件は、商務省の輸出管理規則（EAR）違反を刑事事件として起訴したものである。司法省による起訴（容疑）であり、財務省による制裁指定や商務省のエンティティ・リスト（輸出規制リスト）への掲載とは異なる措置である。司法省は、すべての罪状で有罪が確定した場合、ルイ被告は共謀罪で最高20年の拘禁刑、資金洗浄共謀罪で最高20年、密輸出罪で最高10年の拘禁刑に処される可能性があると明らかにした。これらはいずれも法定刑の上限であり、実際の量刑は裁判官が決定する。カリフォルニア州中部地区連邦検察の検察官が押収資産の民事・刑事上の没収手続を担当していると司法省は発表した。

起訴状に登場する「米国製造元1・2・3」および貨物運送業者らの実名は公表されておらず、司法省はこれらを被告人として特定していない。Nvidiaはチップ製造元として起訴状に名前が記載されているものの、容疑の対象ではない。

輸出規制の経緯：2022年規則と2023年補完

ルイ事件の容疑期間である2023年から2024年は、米商務省産業安全保障局（BIS）が中国を標的とした先端演算輸出規制を新たに敷いた直後と重なる。BISは2022年10月7日、先端演算半導体チップ、スーパーコンピューターの最終用途、半導体製造品目に関する規制を発表した。BISは、この規制が中国による高度なチップの購入および製造能力を制限するためのものであり、中国が当該品目を大量破壊兵器を含む先端軍事システムの生産、軍事的意思決定・計画・兵站の速度と精度の向上、自律軍事システムや人権侵害に利用する恐れがあることを根拠として挙げた。規則は段階的に施行され、半導体製造品目の制限は2022年10月7日の公告時点で、米国人による中国内の特定半導体製造施設への支援制限は10月12日に、先端演算およびスーパーコンピューターの規制は10月21日にそれぞれ発効したとBISは発表した。法的根拠としては、2018年輸出管理改革法（ECRA）およびその施行規定である輸出管理規則（EAR）が挙げられている。

BISが2022年の規則説明のために開催した公開ブリーフィング資料には、NvidiaとAMDが高性能集積回路に関する通告を受け、A100、H100、MI250、MI250Xが影響を受けるとの公式声明を出したという質疑応答が記録されている。BISはその後、2022年10月7日規則と2023年10月17日補完規則をまとめた案内ページを維持している。ただし、ルイ被告の起訴状がBISのどの輸出管理分類番号（ECCN）を適用したかは司法省の報道資料本文には記載されていない。BISの規則は嫌疑の背景制度であり、ルイ被告が購入した個々のサーバーモデルごとに特定のECCNが確定されているわけではない。司法省が示した区分は、中国へ送るには商務省の許可が必要であり、マレーシア・シンガポール行きにはその許可が不要であったという点である。

規制の設計が「中国への直行便」のみを阻止するものではなかった点もBISの説明に表れている。2022年規則は、先端演算チップ自体および同チップを搭載したコンピューター製品を商務省規制品目リスト（CCL）に追加し、中国内のスーパーコンピューターや半導体の開発・生産という最終用途に対する許可要件を新設したほか、外国で生産された先端演算品目の一部にまでEARの適用範囲を拡大した。ルイ事件で検察が問題視している構造は、この制度下で最終使用者と最終目的地を虚偽記載して許可が不要な取引のように装った上で、第三国から改めて中国へ転送したというものである。経由国への到着自体が直ちに違法であることを意味するわけではなく、司法省も違法性の主軸を「中国への無許可再輸出」と虚偽文書に置いている。

BISは2023年10月17日の補完規則において、迂回防止メカニズムをより具体化した。BISの案内によると、新規則は2022年規則が中国・香港・マカオに課した許可要件を維持しつつ、規制チップを区別する指標から「インターコネクト帯域幅」を除外し、従来の性能基準に加えて新たな「性能密度」基準を導入した。下位性能チップの一部には、通知後に米政府が25日以内に許可の要否を判断する「通知型先端演算（NAC）」許可例外も新設した。迂回防止の側面では、本社がマカオまたは米国の武器禁輸対象地域、すなわち中国に所在するか、最終親会社が同地にある企業に対しては、世界中のどこへ輸出する場合でも許可を義務付けることとし、中国への転用リスクが高いとみなされた40カ国以上の国に対する輸出にも許可要件を追加した。これは、外国子会社や第三国での転売を通じて規制チップを確保するルートを遮断するための設計であるとBISは説明している。

ルイ事件の起訴対象期間が2023年から2024年であるという点において、この補完規則は時期的に合致している。しかし、司法省の報道資料は、ルイ被告の個々の取引にこの補完規則のどの条項が適用されたのか、また問題となったサーバーが性能密度基準をどのような数値で超えていたのかについては記載していない。BISが公開した基準変更の方向性と、司法省が起訴した取引構造が「第三国迂回の遮断」という共通の問題意識を共有していることまでは確認できるが、個々の取引における許可要件を分けた技術的数値は、起訴状の原本を直接確認できていない範囲では断定できない。ルイ被告のサーバーに特定の基準が適用されたと判断する根拠は公開資料には存在しない。

同じ2023年の補完措置には、エンティティ・リストへの追加も含まれていた。BISは先端演算チップの開発に関与した中国の2つの事業体およびその子会社など計13の事業体をリストに追加し、米国の技術を用いて外国で製造された品目に対する制限も併せて適用したと発表した。半導体製造品目規則においては、許可要求の対象を中国とマカオを超え、米国が武器禁輸を維持している他の21カ国へ拡大した。これらの措置は、ルイ被告個人に対する指定や起訴とは別個の行政規制である。司法省の報道資料もルイ被告やEarthmade社をエンティティ・リストに追加したとは記していないため、両措置は同時期の輸出規制強化の一環である。刑事起訴と行政上のリスト掲載を同一の処分として混同して解釈すべきではない。

カリフォルニア中部地区連邦検察の報道資料にのみ記載された「ダミーサーバー」の主張

同日発表されたカリフォルニア州中部地区連邦検察の報道資料には、司法省広報室の報道資料本文にはない記述が一つ含まれている。アイゼンバーグ次官補は地区検察の報道資料において、起訴状が「検査官を欺くためにstaged dummy servers（検査用に配置されたダミーサーバー）を仕立て上げ、複雑な積替schemesを構築するなど、規制対象技術の真の目的地である中国を隠蔽しようとした工作」を詳述していると述べた。広報室の報道資料は虚偽文書や第三国経由、積替について記載しているものの、「ダミーサーバー」という表現は用いていない。2つの文書は同日付で同一事件を扱いながらも記載内容が分かれているため、ダミーサーバーの主張は起訴状原本で直接確認された事実ではなく、地区検察の報道資料に掲載されたアイゼンバーグ次官補の発言である。

捜査主体の表記にも両文書間でわずかな差異がある。司法省広報室は捜査を商務省BIS輸出取締局、国防犯罪捜査局（DCIS）、FBIが担当したと記載した。カリフォルニア州中部地区連邦検察は、FBI側の主体を「FBI防諜・スパイ局」と特定した。公訴担当者は両文書で一致している。カリフォルニア州中部地区連邦検察のコリン・S・スコット（Colin S. Scott）およびジョセフ・S・グズマン（Joseph S. Guzman）連邦検事補、司法省国家安全保障局防諜・輸出管理課のエライ・ロス（Eli Ross）公判検事が担当し、押収資産の民事・刑事上の没収は資産没収・回収担当のアレクサンダー・スー（Alexander Su）連邦検事補が担当する。本文前半で「押収資産の没収を担当している」とだけ記した箇所を実名ベースで補強するとこのようになる。

中国およびルイ被告側の立場

司法省の報道資料には、中国政府の反応やルイ被告側弁護人の見解は含まれていない。検察側の資料には相手側の主張は記載されていない。起訴が直ちに有罪を意味するわけではない理由もここにある。

今後の手続き

初公判（出頭）の日程をめぐり、司法省の2つの文書の間で記述が食い違っている。司法省広報室の報道資料は、ルイ被告が逮捕当日の10月1日午後にロサンゼルス連邦地裁に初出頭し、罪状認否の手続きを受ける予定であると記載したが、同日付のカリフォルニア州中部地区連邦検察の報道資料は、初出頭と罪状認否を金曜日と記載している。2026年10月1日は木曜日にあたるため、地区検察の表記に従えば翌日の10月2日となる。いずれの日程で実際に出頭が行われたかは両報道資料だけでは確認できず、日程は確定していない。捜査は商務省BIS輸出取締局、国防犯罪捜査局、FBIが合同で担当し、公訴はカリフォルニア州中部地区連邦検察および司法省国家安全保障局防諜・輸出管理課が担当する。次の関門は、ルイ被告の認否表明と公判日程の確定である。

出所

• 米司法省広報室 報道資料、2026年10月1日: https://www.justice.gov/opa/pr/california-man-arrested-smuggling-more-300-million-export-controlled-computer-servers-china
• 米カリフォルニア州中部地区連邦検察 報道資料、2026年10月1日: https://www.justice.gov/usao-cdca/pr/san-gabriel-man-arrested-federal-charges-alleging-he-smuggled-china-more-300-million
• 米商務省産業安全保障局（BIS）報道資料、2022年10月7日（中国向け先端演算・半導体輸出規制）: https://www.bis.gov/press-release/commerce-implements-new-export-controls-advanced-computing-semiconductor-manufacturing-items-peoples
• 米商務省産業安全保障局（BIS）、先端演算輸出規制案内ページ（2022年・2023年規則）: https://www.bis.gov/press-release/bis-updated-public-information-page-export-controls-imposed-advanced-computing-semiconductor
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