Departament Sprawiedliwości USA oskarża dyrektora kalifornijskiej firmy o przemyt do Chin serwerów z procesorami GPU Nvidia o wartości 300 mln USD

Właściciel kalifornijskiej firmy komputerowej został aresztowany pod zarzutem nielegalnego przekierowania do Chin przez Malezję i Singapur serwerów o wysokiej wydajności wyposażonych w amerykańskie procesory graficzne (GPU) o wartości ponad 300 milionów dolarów. Według Departamentu Sprawiedliwości USA przedłożył on producentom dokumenty fałszywie wskazujące użytkowników końcowych.

Departament Sprawiedliwości poinformował w komunikacie prasowym z 1 października 2026 roku czasu wschodniego USA (2 października czasu koreańskiego), że Greg Lui (38 lat, nazwisko hongkońskie: Yiu Kong Lui), mieszkaniec San Gabriel, został aresztowany na podstawie aktu oskarżenia federalnej wielkiej ławy przysięgłych obejmującego 3 zarzuty. Lui jest właścicielem firmy Earthmade Computer Inc. z siedzibą w City of Industry. Akt oskarżenia wielkiej ławy przysięgłych nosi datę 29 września.

Bill Essayli, pierwszy zastępca prokuratora federalnego dla Centralnego Okręgu Kalifornii, poinformował na swoim koncie w serwisie X, że Lui został „aresztowany pod zarzutem przemytu do Chin objętych kontrolą eksportową serwerów komputerowych z amerykańskimi procesorami GPU o wartości ponad 300 milionów dolarów”.

https://x.com/USAttyEssayli/status/2105757882994352171

Co to zmienia

Sprawa ta ma istotne znaczenie, ponieważ Departament Sprawiedliwości ujawnił sprawę karną ze ściśle określoną kwotą i trasą, w której zarzuca się obejście kontroli eksportu zaawansowanych półprzewodników Departamentu Handlu USA poprzez „obwód przez kraje trzecie”. Istotą niniejszych zarzutów nie jest sam eksport, lecz reeksport bez zezwolenia. Według Departamentu Sprawiedliwości wysyłka do Malezji i Singapuru nie wymagała licencji Departamentu Handlu, lecz wysłanie tego samego sprzętu do Chin wymaga takiego zezwolenia.

Warto zauważyć, że komunikat prasowy Departamentu Sprawiedliwości określił sztuczną inteligencję (AI) jako „SI (Super Intelligence)”. Zastępca prokuratora Essayli we wpisie na platformie X określił to jako „Super Intelligence (dawniej AI)”. W oryginalnym zapisie Departamentu Sprawiedliwości widnieje „SI (Super Intelligence)”.

Trasa nakreślona w akcie oskarżenia

Szczegółowe nazwy modeli GPU oraz szczegóły dotyczące zakupów i transportu pochodzą z kopii aktu oskarżenia opublikowanej przez media. Ze względu na brak bezpośredniego dostępu do oryginału aktu oskarżenia w elektronicznym systemie sądowym PACER, kluczowe informacje – takie jak numer sprawy, oskarżony, zarzuty oraz kwota 300 milionów dolarów – zweryfikowano na podstawie komunikatu prasowego Departamentu Sprawiedliwości, natomiast szczegóły pojawiające się wyłącznie w kopii przedstawiono jedynie jako twierdzenia prokuratury zawarte w akcie oskarżenia. Ma to na celu uniknięcie mieszania faktów potwierdzonych w oficjalnym komunikacie prasowym z elementami, których oryginału bezpośrednio nie zweryfikowano.

Zgodnie z komunikatem prasowym Departamentu Sprawiedliwości i aktem oskarżenia Lui oraz współsprawcy nabywali towary objęte kontrolą eksportową za pośrednictwem Earthmade w latach 2023–2024.

• Zakup: W akcie oskarżenia wskazano, że Lui zamówił u trzech amerykańskich producentów (określonych w akcie oskarżenia jako „U.S. Manufacturers 1, 2, 3”) serwery wyposażone w procesory GPU Nvidia A100 i H100, a także GPU GeForce RTX 4090 i 5090. Według prokuratury fałszywie oświadczył przy tym, że użytkownik końcowy znajduje się w kraju niewymagającym licencji eksportowej.
• Transport: Lui korzystał ze spedytorów, aby wysłać serwery do Malezji i Singapuru, a po ich przybyciu na miejsce wraz ze współsprawcami przekierowywał je do Chin – podał Departament Sprawiedliwości.
• Środki finansowe: Od stycznia do października 2024 roku Earthmade otrzymała ponad 176 milionów dolarów od dwóch firm spedycyjnych z siedzibą w Malezji – poinformował Departament Sprawiedliwości.

Departament Sprawiedliwości ujawnił również konkretne zdarzenia. W styczniu 2024 roku Lui wysłał do współsprawcy wiadomość e-mail informującą, że malezyjski spedytor przeładunkowy chce kupić 70 serwerów zawierających objęte ograniczeniami GPU. Dołączony do tej wiadomości formularz zgodności eksportowej zawierał oświadczenie, że malezyjska firma ma świadomość amerykańskich przepisów prawa zakazujących sprzedaży, przeładunku i eksportu tych serwerów. W tym samym miesiącu Lui zamówił u amerykańskiego producenta 27 z tych serwerów za kwotę około 7 614 000 dolarów, a sprzęt został przetransportowany z Los Angeles do Kuala Lumpur. W marcu 2024 roku jeden ze współsprawców wysłał e-mail do przedstawiciela władz Malezji z informacją, że „27 jednostek zostało przeładowanych do nabywcy w Chinach” – podał Departament Sprawiedliwości.

Biuro terenowe FBI w Los Angeles również poinformowało o aresztowaniu i postawieniu zarzutów na swoim koncie w serwisie X.

https://x.com/FBILosAngeles/status/2105776686016925849

Wypowiedzi przedstawicieli władz

John Eisenberg, zastępca prokuratora generalnego USA ds. bezpieczeństwa narodowego, oświadczył: „SI (AI) to technologia definiująca naszą epokę. Wydział Bezpieczeństwa Narodowego będzie chronić przewagę Ameryki w dziedzinie chipów napędzających tę technologię przed bezprawnym przejęciem przez przeciwników gospodarczych i wojskowych”. Wydział Bezpieczeństwa Narodowego Departamentu Sprawiedliwości również opublikował tę wypowiedź na swoim koncie w serwisie X.

https://x.com/DOJNatSec/status/2105776178816594363

Roman Rozhavsky, zastępca dyrektora Wydziału Kontrwywiadu i Szpiegostwa FBI, powiedział: „Śledztwo FBI wykazało, że Lui jest oskarżony o sprzedaż chińskiemu rządowi amerykańskiej technologii SI o wartości setek milionów dolarów”. Sformułowanie wskazujące „rząd chiński” jako nabywcę padło w oświadczeniu wicedyrektora FBI, podczas gdy w tekście komunikatu prasowego Departamentu Sprawiedliwości użytkowników końcowych określono jako podmioty „znajdujące się w Chinach (in China)”.

John E. Helsing, agent specjalny z Biura Terenowego Western Field Office w ramach Defense Criminal Investigative Service (DCIS) Biura Inspektora Generalnego Departamentu Obrony, stwierdził: „Technologie te zapewniają kluczową przewagę armii USA”. David A. Peters, zastępca sekretarza ds. egzekwowania przepisów eksportowych w Biurze Przemysłu i Bezpieczeństwa (BIS) Departamentu Handlu, zaznaczył: „Użyjemy wszelkich zgodnych z prawem środków, aby chronić bezpieczeństwo narodowe i pociągnąć naruszycieli do odpowiedzialności”.

Oficjalne konto centrali FBI również udostępniło komunikat prasowy biura w Los Angeles.

https://x.com/FBI/status/2105810106289893651

Charakter prawny i wymiar kary

Sprawa ta stanowi oskarżenie karne dotyczące naruszenia przepisów Export Administration Regulations (EAR) Departamentu Handlu. Jest to akt oskarżenia wniesiony przez Departament Sprawiedliwości (zarzuty karne) i różni się od wpisania na listę sankcyjną Departamentu Skarbu lub umieszczenia na liście Entity List (liście podmiotów objętych kontrolą eksportową) Departamentu Handlu. Departament Sprawiedliwości podał, że w przypadku uznania go za winnego wszystkich zarzutów Lui może usłyszeć wyrok do 20 lat pozbawienia wolności za zmowę, do 20 lat za zmowę w celu prania pieniędzy oraz do 10 lat za przemyt. Są to maksymalne kary ustawowe, a ostateczny wymiar kary określi sędzia. Departament Sprawiedliwości przekazał także, że prokurator z Biura Prokuratora USA dla Centralnego Okręgu Kalifornii prowadzi procedurę cywilnego i karnego przepadku zajętego mienia.

„Amerykańscy producenci 1, 2 i 3” oraz firmy spedycyjne wymienione w akcie oskarżenia nie zostali ujawnieni z nazwy, a Departament Sprawiedliwości nie wskazał ich jako oskarżonych. Nvidia pojawia się w akcie oskarżenia jako producent chipów, lecz nie jest stroną oskarżoną.

Geneza kontroli eksportu: regulacje z 2022 roku i aktualizacje z 2023 roku

Okres zarzucanych Luiemu czynów, obejmujący lata 2023–2024, zbiega się w czasie z okresem tuż po wdrożeniu przez Biuro Przemysłu i Bezpieczeństwa (BIS) Departamentu Handlu USA nowych kontroli eksportu w zakresie zaawansowanych technologii obliczeniowych wymierzonych w Chiny. 7 października 2022 roku BIS ogłosiło restrykcje dotyczące zaawansowanych układów scalonych, końcowych zastosowań w superkomputerach oraz urządzeń do produkcji półprzewodników. BIS uzasadniało wprowadzenie tych ograniczeń koniecznością ograniczenia zdolności Chin do zakupu i produkcji zaawansowanych chipów, wskazując na obawy, że Chiny mogą wykorzystać te produkty do produkcji zaawansowanych systemów wojskowych, w tym broni masowego rażenia, zwiększania szybkości i precyzji wojskowego podejmowania decyzji, planowania i logistyki, a także w autonomicznych systemach wojskowych i naruszeniach praw człowieka. Przepisy wchodziły w życie etapami: ograniczenia dotyczące urządzeń do produkcji półprzewodników zaczęły obowiązywać w dniu publikacji, 7 października 2022 roku, ograniczenia dotyczące wsparcia przez obywateli USA określonych obiektów produkcyjnych w Chinach weszły w życie 12 października, a kontrole dotyczące zaawansowanych technologii obliczeniowych i superkomputerów zaczęły obowiązywać 21 października – podał BIS. Jako podstawę prawną wskazano ustawę Export Control Reform Act (ECRA) z 2018 roku oraz wydane na jej podstawie przepisy wykonawcze Export Administration Regulations (EAR).

W materiałach z publicznego briefingu zorganizowanego przez BIS w celu wyjaśnienia przepisów z 2022 roku zachowały się pytania i odpowiedzi wskazujące, że Nvidia oraz AMD otrzymały powiadomienia dotyczące zaawansowanych układów scalonych i wydały publiczne oświadczenia, że restrykcje obejmują układy A100, H100, MI250 oraz MI250X. BIS prowadzi stronę informacyjną łączącą regulacje z 7 października 2022 roku oraz przepisy uzupełniające z 17 października 2023 roku. Jednak w komunikacie prasowym Departamentu Sprawiedliwości nie określono, jakie numery klasyfikacji kontroli eksportu (ECCN) zastosowano w akcie oskarżenia Luiego. Przepisy BIS stanowią tło prawne stawianych zarzutów, lecz konkretny numer ECCN dla każdego z zakupionych przez Luiego modeli serwerów nie został publicznie wyszczególniony. Rozróżnienie wskazane przez Departament Sprawiedliwości polegało na tym, że wysyłka do Chin wymagała licencji Departamentu Handlu, podczas gdy wysyłka do Malezji i Singapuru nie wymagała takiego zezwolenia.

Z wyjaśnień BIS wynika również, że konstrukcja kontroli nie miała na celu wyłącznie blokowania bezpośrednich dostaw do Chin. Przepisy z 2022 roku dodały do Commerce Control List (CCL) same zaawansowane chipy obliczeniowe oraz produkty komputerowe zawierające te chipy, wprowadziły nowe wymogi licencyjne dla zastosowań końcowych w superkomputerach lub w rozwoju i produkcji półprzewodników w Chinach, a także rozszerzyły zakres stosowania przepisów EAR na niektóre zagraniczne produkty zaawansowanych technologii obliczeniowych. W sprawie Luiego prokuratura kwestionuje schemat polegający na tym, że w ramach tego systemu fałszowano dane dotyczące użytkowników końcowych i miejsc przeznaczenia, aby upozorować transakcje niewymagające licencji, po czym z państwa trzeciego przekierowywano towar do Chin. Samo dotarcie towaru do kraju tranzytowego nie oznacza automatycznie złamania prawa; Departament Sprawiedliwości upatruje nielegalności procederu w „reeksportu bez zezwolenia do Chin” oraz posługiwaniu się fałszywą dokumentacją.

W przepisach uzupełniających z 17 października 2023 roku BIS doprecyzowało mechanizmy zapobiegające obchodzeniu ograniczeń. Zgodnie z wytycznymi BIS nowe regulacje utrzymały wymogi licencyjne nałożone w przepisach z 2022 roku na Chiny, Hongkong i Makau, usuwając jednocześnie „przepustowość połączeń wzajemnych” (interconnect bandwidth) jako kryterium klasyfikacji objętych restrykcjami układów i wprowadzając nowe kryterium „gęstości wydajności” (performance density) obok dotychczasowych progów wydajnościowych. W odniesieniu do części chipów o niższych parametrach wprowadzono również wyjątek licencyjny „Notified Advanced Computing” (NAC), w ramach którego rząd USA ocenia w ciągu 25 dni od zgłoszenia, czy licencja jest wymagana. W zakresie przeciwdziałania obchodzeniu przepisów wymóg uzyskania licencji wprowadzono na eksport w dowolne miejsce na świecie dla firm, których siedziba główna lub ostateczna spółka matka znajduje się w Makau bądź na obszarach objętych amerykańskim embargiem na broń, czyli w Chinach. Dodano również wymogi licencyjne dla eksportu do ponad 40 krajów uznanych za stwarzające wysokie ryzyko przekierowania towarów do Chin. Jak wyjaśnia BIS, konstrukcja ta ma na celu zablokowanie pozyskiwania kontrolowanych chipów za pośrednictwem zagranicznych spółek zależnych lub odsprzedaży przez kraje trzecie.

Biorąc pod uwagę, że zarzucany Luiemu okres przestępczy przypada na lata 2023–2024, niniejsze przepisy uzupełniające pokrywają się z nim czasowo. Komunikat prasowy Departamentu Sprawiedliwości nie precyzuje jednak, które konkretnie przepisy tych reguł uzupełniających zastosowano do poszczególnych transakcji Luiego, ani o jakie wartości zakwestionowane serwery przekroczyły kryterium gęstości wydajności. Można potwierdzić, że kierunek zmian w kryteriach ujawniony przez BIS oraz struktura transakcji zarzucana przez Departament Sprawiedliwości dzielą to samo założenie – zablokowanie omijania przepisów przez kraje trzecie – lecz bez bezpośredniej weryfikacji oryginału aktu oskarżenia nie da się jednoznacznie wskazać parametrów technicznych decydujących o konieczności uzyskania licencji w poszczególnych transakcjach. W materiałach publicznych brak jest podstaw do stwierdzenia, jakie konkretne parametry zastosowano wobec serwerów Luiego.

W ramach tych samych działań uzupełniających z 2023 roku rozszerzono także Entity List. BIS wpisało na tę listę łącznie 13 podmiotów, w tym dwa chińskie podmioty zaangażowane w rozwój zaawansowanych układów obliczeniowych oraz ich spółki zależne, obejmując je również restrykcjami na produkty wytwarzane za granicą przy użyciu amerykańskiej technologii. W zakresie przepisów dotyczących urządzeń do produkcji półprzewodników wymóg uzyskania licencji rozszerzono poza Chiny i Makau na 21 innych państw, wobec których USA utrzymują embargo na broń. Środki te stanowią administracyjne kontrole odrębne od oskarżenia czy sankcjonowania samego Luiego. Komunikat prasowy Departamentu Sprawiedliwości nie wspomina również o wpisaniu Luiego ani Earthmade na Entity List, zatem działania te stanowią część szerszego zaostrzenia kontroli eksportu w tym samym okresie. Nie należy utożsamiać oskarżenia karnego z wpisem na administracyjną listę sankcyjną.

Twierdzenie o „serwerach-atrapach” obecne wyłącznie w komunikacie prasowym prokuratury Centralnego Okręgu Kalifornii

W komunikacie prasowym Biura Prokuratora USA dla Centralnego Okręgu Kalifornii wydanym tego samego dnia znajduje się zdanie, którego brak w głównym komunikacie Biura Spraw Publicznych Departamentu Sprawiedliwości. W komunikacie prokuratury okręgowej zastępca prokuratora generalnego Eisenberg stwierdził, że akt oskarżenia szczegółowo opisuje „wysiłki zmierzające do ukrycia Chin jako faktycznego miejsca przeznaczenia objętej ograniczeniami technologii, w tym podstawianie serwerów-atrap (staged dummy servers) w celu zmylenia inspektorów oraz tworzenie skomplikowanych schematów przeładunkowych”. Komunikat Biura Spraw Publicznych wspominał o fałszywych dokumentach, tranzycie przez kraje trzecie i przeładunkach, lecz nie użył sformułowania „serwery-atrapy”. Ponieważ oba dokumenty pochodzą z tego samego dnia i dotyczą tej samej sprawy, lecz różnią się treścią twierdzeń, informacja o serwerach-atrapach nie stanowi faktu bezpośrednio potwierdzonego w oryginale aktu oskarżenia, lecz jest stwierdzeniem zastępcy prokuratora generalnego Eisenberga przytoczonym w komunikacie prokuratury okręgowej.

Istnieją również subtelne różnice między oboma dokumentami w opisie organów prowadzących śledztwo. Biuro Spraw Publicznych Departamentu Sprawiedliwości wskazało, że dochodzenie prowadziły Biuro Egzekwowania Eksportu BIS Departamentu Handlu, Defense Criminal Investigative Service (DCIS) oraz FBI. Prokuratura Centralnego Okręgu Kalifornii sprecyzowała jednostkę FBI jako „Wydział Kontrwywiadu i Szpiegostwa FBI”. Informacje o osobach odpowiedzialnych za oskarżenie są w obu dokumentach zgodne. Sprawę prowadzą zastępcy prokuratora USA Collin S. Scott i Joseph S. Guzman z Centralnego Okręgu Kalifornii oraz prokurator procesowy Eli Ross z Wydziału Kontrwywiadu i Kontroli Eksportu Wydziału Bezpieczeństwa Narodowego Departamentu Sprawiedliwości, natomiast procedurę cywilnego i karnego przepadku mienia prowadzi zastępca prokuratora USA Alexander Su z sekcji ds. przepadku i odzyskiwania mienia. Stanowi to uzupełnienie o nazwiska informacji zawartej we wcześniejszej części tekstu, w której wspomniano jedynie o prowadzeniu procedury przepadku.

Stanowisko Chin i strony Luiego

W komunikacie prasowym Departamentu Sprawiedliwości nie przedstawiono reakcji rządu chińskiego ani stanowiska obrońcy Luiego. Materiały prokuratury nie zawierają stanowiska strony przeciwnej. Jest to również powód, dla którego wniesienie aktu oskarżenia nie jest równoznaczne z uznaniem winy.

Dalsze kroki proceduralne

W kwestii terminu pierwszego stawiennictwa przed sądem oba dokumenty Departamentu Sprawiedliwości wykazują rozbieżność. Komunikat Biura Spraw Publicznych podał, że Lui ma po raz pierwszy stawić się w Sądzie Dystryktowym USA w Los Angeles w celu formalnego odczytania zarzutów (arraignment) w dniu aresztowania, 1 października po południu. Z kolei wydany tego samego dnia komunikat Prokuratury Centralnego Okręgu Kalifornii wskazywał termin pierwszego stawiennictwa i odczytania zarzutów na piątek. Dzień 1 października 2026 roku przypada w czwartek, zatem według wersji prokuratury okręgowej byłby to dzień następny, 2 października. Na podstawie samych komunikatów prasowych nie można potwierdzić, w którym z tych terminów faktycznie odbyło się posiedzenie, w związku z czym data ta pozostaje niejednoznaczna. Dochodzenie prowadziły wspólnie Biuro Egzekwowania Eksportu BIS Departamentu Handlu, Defense Criminal Investigative Service oraz FBI, a oskarżenie reprezentują Prokuratura Centralnego Okręgu Kalifornii oraz Sekcja Kontrwywiadu i Kontroli Eksportu Wydziału Bezpieczeństwa Narodowego Departamentu Sprawiedliwości. Kolejnym etapem procedury będzie złożenie przez Luiego oświadczenia w kwestii winy oraz wyznaczenie harmonogramu procesu.

Źródła

• Komunikat prasowy Biura Spraw Publicznych Departamentu Sprawiedliwości USA, 1 października 2026: https://www.justice.gov/opa/pr/california-man-arrested-smuggling-more-300-million-export-controlled-computer-servers-china
• Komunikat prasowy Prokuratury USA dla Centralnego Okręgu Kalifornii, 1 października 2026: https://www.justice.gov/usao-cdca/pr/san-gabriel-man-arrested-federal-charges-alleging-he-smuggled-china-more-300-million
• Komunikat prasowy Biura Przemysłu i Bezpieczeństwa (BIS) Departamentu Handlu USA, 7 października 2022 (kontrola eksportu zaawansowanych technologii obliczeniowych i półprzewodników do Chin): https://www.bis.gov/press-release/commerce-implements-new-export-controls-advanced-computing-semiconductor-manufacturing-items-peoples
• Strona informacyjna Biura Przemysłu i Bezpieczeństwa (BIS) Departamentu Handlu USA dotycząca kontroli eksportu zaawansowanych technologii obliczeniowych (przepisy z 2022 i 2023 r.): https://www.bis.gov/press-release/bis-updated-public-information-page-export-controls-imposed-advanced-computing-semiconductor
• Wszystkie cytowane w tekście wpisy z serwisu X pochodzą z oficjalnych kont agencji rządowych lub samych zainteresowanych.